财务数据关键指标变化 - 2022年第一季度主要无风险本金交易实现和未实现收益为191.9万美元，较2021年的425.4万美元减少233.5万美元；美国国债投资组合未实现损失为218.6万美元，较2021年的6000美元增加218万美元；主要交易和自营交易总额亏损26.7万美元，较2021年的424.8万美元减少451.5万美元[98] - 2022年第一季度股票借贷收入为357.8万美元（总收入746.5万美元减去费用388.7万美元），2021年同期为184.7万美元（总收入483万美元减去费用298.3万美元）[102] - 2022年第一季度总营收为1034.4万美元，较2021年的1892.4万美元有所下降[107] - 2022年第一季度公司记录了137.4万美元的税前账面亏损，所得税收益为28.2万美元，有效税率为21%；2021年第一季度公司记录了301万美元的税前账面收入，所得税拨备为73.5万美元，有效税率为24%[113][114] - 2022年3月31日止三个月和2021年同期，公司分别确认费用49.6万美元和29.1万美元[134] - 2022年和2021年3月31日止三个月，PW来自关联方的收入分别为7.5万美元和4.9万美元[141] - 2022年和2021年3月31日止三个月，Gloria E. Gebbia和John J. Gebbia儿子的总薪酬分别为44.3万美元和18.8万美元[144] 财务数据关键指标稳定情况 - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司记录的不确定税务状况均为241.8万美元[115] - 2022年和2021年3月31日止三个月，公司内布拉斯加州奥马哈分公司租金费用均为1.5万美元[145] 净资本相关数据变化 - 截至2022年3月31日，MSCO净资本为3050万美元，超出所需净资本约2870万美元，其总借方余额与净资本的百分比为33.4%；截至2021年12月31日，MSCO净资本为3640万美元，超出所需净资本约3430万美元，其总借方余额与净资本的百分比为34.9%[116][117] - 截至2022年3月31日，RISE净资本约为170万美元，超出15c3 - 1规定的最低要求150万美元；截至2021年12月31日，RISE净资本约为170万美元，超出15c3 - 1规定的最低要求140万美元[122] 特别储备账户现金存款变化 - 截至2022年3月31日，MSCO在特别储备账户中的现金存款为2.786亿美元，超出存款要求450万美元；截至2021年12月31日，MSCO在特别储备账户中的现金存款为3.268亿美元，超出存款要求3190万美元[118][119] 保证金贷款数据变化 - 截至2022年3月31日，公司向客户提供的保证金贷款约为5亿美元，其中7620万美元在财务状况报表的“客户应收账款”项目中；截至2021年12月31日，公司向客户提供的保证金贷款约为6亿美元，其中8420万美元在“客户应收账款”项目中[124] 信贷额度相关情况 - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，MSCO与BMO Harris银行有最高1500万美元的短期隔夜按需借款信贷额度，这两个时间点均无未偿还贷款余额，2022年第一季度该信贷额度利息费用为0，2021年同期为1.4万美元[128][129] 应计费用与再保险限额情况 - 截至2022年3月31日，公司应计费用为6.5万美元，代表该期间发生索赔的未来索赔历史估计[134] - 截至2022年3月31日，KCA员工健康索赔再保险限额约为每人6.5万美元[133] 股权交易情况 - 2022年3月31日，Gloria E. Gebbia以约290万美元应付票据交换RISE 24%已发行和流通的会员权益[142] 股权激励计划情况 - 公司股权激励计划预留300万股，2022年和2021年3月31日止三个月未发行证券[138] 客户交易损失情况 - 过去五年未结算客户交易无重大损失[211] 期后事项评估情况 - 公司评估2022年3月31日至5月23日无重大期后事项需披露或确认[149]