主要无风险本金交易、美国国债投资组合及主要交易和自营交易数据变化 - 2022年第三季度，主要无风险本金交易实现和未实现收益为233.9万美元，较2021年的393.1万美元减少159.2万美元；美国国债投资组合未实现损失为138.6万美元，较2021年的0.7万美元增加137.9万美元；主要交易和自营交易总额为95.3万美元，较2021年的392.4万美元减少297.1万美元[114] - 2022年前九个月，主要无风险本金交易实现和未实现收益为595.6万美元，较2021年的1230万美元减少634.4万美元；美国国债投资组合未实现损失为418.9万美元，较2021年的2.1万美元增加416.8万美元；主要交易和自营交易总额为176.7万美元，较2021年的1227.9万美元减少1051.2万美元[114] 股票借贷收入数据变化 - 2022年第三季度，股票借贷收入为418.3万美元（毛收入992.1万美元减去费用573.8万美元），2021年同期为346.5万美元（毛收入775.4万美元减去费用428.9万美元）[118] - 2022年前九个月，股票借贷收入为1190.9万美元（毛收入2622.2万美元减去费用1431.3万美元），2021年同期为755.2万美元（毛收入1960.5万美元减去费用1205.3万美元）[119] 所得税相关数据变化 - 2022年第三季度，公司记录了144万美元税前账面收入的47.3万美元所得税拨备；前九个月，公司记录了45.1万美元税前账面亏损的83.6万美元所得税收益；2022年第三季度和前九个月的有效税率分别为33%和185%[129] - 2021年第三季度和前九个月，公司分别记录了26.5万美元和148.4万美元的所得税拨备；有效税率分别为23%和24%[130] 不确定税务状况数据 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司分别记录了158.3万美元和241.8万美元与各种税务事项相关的不确定税务状况[131] 净资本相关数据 - 截至2022年9月30日，MSCO的净资本为3290万美元，比其所需净资本170万美元多出约3120万美元，其总借方余额与净资本的百分比为38.7%[132] - 截至2022年9月30日，RISE的净资本约为110万美元，比其根据规则15c3 - 1的最低要求25万美元多出90万美元[138] 保证金贷款数据变化 - 截至2022年9月30日，公司向客户发放的保证金贷款约为4.378亿美元，其中5980万美元在财务状况报表的“客户应收款”项目中；截至2021年12月31日，该金额约为5.818亿美元，其中8420万美元在“客户应收款”项目中[140] 短期隔夜按需借款信贷额度相关数据 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，MSCO与BMO Harris银行的短期隔夜按需借款信贷额度分别为2500万美元和1500万美元，2022年5月23日从1500万美元提高至2500万美元[145] - 2022年和2021年截至9月30日的三个月，该信贷额度的利息费用分别为1000美元和0美元；九个月的利息费用分别为2000美元和15000美元[146] 普通股销售协议相关数据 - 2022年5月27日，公司与JonesTrading签订销售协议，可出售最高960万美元的普通股，佣金率为总收益的3%，2022年前九个月未出售股份，产生约9.8万美元法律和审计费用[147] 清算协议相关数据 - 2021年8月1日起，MSCO与NFS的清算协议延长至2025年7月31日，提前终止费用在2023年8月1日前为725万美元，2024年8月1日前为450万美元，2025年8月1日前为325万美元，2022年和2021年截至9月30日未确认提前终止费用[148] 员工健康索赔费用数据变化 - 截至2022年9月30日，公司员工健康索赔自保，每位员工健康索赔再保险限额约为6.5万美元，2022年和2021年截至9月30日的三个月费用分别为23.4万美元和40.4万美元，九个月费用分别为113.9万美元和105.4万美元，截至2022年9月30日应计8万美元[150][151] 股权激励计划相关数据 - 公司股权激励计划预留300万股，2022年截至9月30日的三个月和九个月授予13.8万股受限股，授予日公允价值为每股1.70美元，确认23.5万美元补偿费用，2021年未发行证券[154] RISE权益交换相关数据 - 2022年3月31日，Gloria E. Gebbia用约290万美元应付票据交换RISE 24%的已发行和流通会员权益[158] - 2022年10月18日，公司用Tigress Holdings 7%的会员权益交换其持有的RISE全部权益，可能将剩余17%权益出售给Gloria E. Gebbia[167] 高管薪酬数据变化 - 2022年和2021年截至9月30日的三个月，Gloria E. Gebbia和John J. Gebbia儿子的总薪酬分别为82万美元和21万美元；九个月分别为189.4万美元和60.8万美元[160] 票据义务取消相关数据 - 作为终止协议的一部分，公司应付Hedge Connection的剩余25万美元票据义务被取消[173]