公司股权交易 - 2023年4月27日，公司与Kakaopay签订第一笔股票购买协议，以每股2.15美元价格发行8,075,607股普通股，占完全摊薄后已发行股权证券的19.9%，该交易于5月18日完成[139] - 同时，公司与Kakaopay签订第二笔股票购买协议，将以每股2.35美元价格额外发行25,756,470股普通股，完成后Kakaopay将持有公司51%的股权[140] - 截至2023年6月30日和报告日期，公司分别持有Tigress 17%和0%的股权[151] RISE业务亏损情况 - RISE在2022年第一季度将所有创收客户转移至其他主要服务提供商，2022年3个月和6个月分别亏损0.3百万美元和0.7百万美元[148] 零售客户业务数据 - 2023年6月30日，零售客户净资产为152亿美元，较2022年12月31日的135亿美元有所增加；零售客户保证金借方余额为3亿美元，较2022年的4亿美元有所减少；零售客户信贷余额为5亿美元，较2022年的6亿美元有所减少；零售客户货币市场基金价值为7亿美元，较2022年的6亿美元有所增加；零售客户账户为126,143个，较2022年的122,394个有所增加[156] - 2023年3个月和6个月的零售交易总数分别为192,976笔和275,197笔，较2022年同期的91,389笔和201,341笔有所增加[157] 财务费用与收入变化 - 2023年3个月佣金和费用为1,952,000美元，较上一年同期增加99,000美元[158] - 2023年3个月利息、营销和分销费用为7,416,000美元，较上一年同期增加4,265,000美元[159] - 2023年3个月本金交易和自营交易为2,654,000美元，较上一年同期增加1,573,000美元[160] - 2023年3个月做市业务为268,000美元，较上一年同期减少267,000美元[164] - 2023年第二季度其他收入为31.8万美元，较去年同期减少16.1万美元[166] - 2023年上半年佣金和手续费收入为385.3万美元，较去年同期减少34万美元[177] - 2023年上半年利息、营销和分销费用为1438.9万美元，较去年同期增加887.6万美元[178] - 2023年上半年员工薪酬和福利为1504.7万美元，较去年同期增加58.5万美元[182] 资产与负债情况 - 2023年6月30日资产为10.65049亿美元，较2022年12月31日增加3.37001亿美元[194] - 2023年6月30日负债为9.93731亿美元，较2022年12月31日增加3.15603亿美元[195] 资本注入情况 - 来自Kakao Pay第一笔资本注入约为1540万美元，第二笔预计约为6040万美元[197] 现金及等价物与需求情况 - 2023年6月30日和2022年12月31日现金及现金等价物分别为760万美元和2370万美元[199] - 截至2023年6月30日，短期和长期重大现金需求总计746.5万美元[201] 公司借款情况 - 截至2023年6月30日，公司有440万美元未偿还抵押贷款，还有2500万美元未使用短期隔夜按需借款额度[203] 证券发售情况 - 2022年2月18日公司提交S - 3表格暂搁注册声明，3月2日生效，可发售最高1亿美元的普通股、优先股等证券[204] - 2022年5月27日与JonesTrading签订销售协议，可通过其发售最高960万美元的普通股，2022和2023年截至6月30日的三个月和六个月未出售股份[205] 协议修订情况 - 2021年8月1日MSCO与NFS修订清算协议，期限延长至2025年7月31日，获一次性业务发展信贷300万美元，NFS将支付四年每年10万美元的信贷[211] - 2023年6月MSCO与Broadridge修订服务协议，期限延长至2028年6月，总最低费用约130万美元[212] 税务状况 - 截至2023年6月30日和2022年12月31日，公司记录的不确定税务状况为159.6万美元[215] 现金流情况 - 2023年上半年经营现金流为负，主要因证券借入和自有证券增加、客户应付款减少，部分被证券借出增加抵消[209] - 2022年上半年经营现金流为负，主要因证券借出减少，部分被证券借入减少抵消[210] - 2023年上半年投资现金流出主要用于迈阿密办公楼建设和新零售交易平台等技术项目开发[209] - 2022年上半年投资现金流出主要用于迈阿密办公楼建设和软件开发[210] - 2023年上半年融资现金流入主要因Kakao Pay交易，被偿还East West Bank贷款抵消[209]