股权交易相关 - 2023年4月27日公司与Kakaopay签订第一期股票购买协议，以每股2.15美元发行股份，占完全摊薄后已发行股权证券的19.9%，5月18日完成交易[144] - 同时签订第二期股票购买协议，以每股2.35美元发行股份，完成后Kakaopay将持有公司51%股权，但截至报告日期条件未满足[145] - 第一笔来自Kakaopay的净资本注入约为1540万美元，第二笔预计约为6040万美元，但第二笔交易完成尚需满足多项条件[199] 业务亏损情况 - RISE在2022年第一季度客户转移，导致2022年第三季度和前九个月分别亏损0.2百万美元和0.9百万美元[151] 协议收入情况 - 与JonesTrading的协议在2023年和2022年第三季度分别产生税前收入78,000美元和61,000美元，前九个月分别为232,000美元和137,000美元[152] 零售客户数据 - 截至2023年9月30日，零售客户净资产为146亿美元，2022年12月31日为135亿美元；零售客户账户数为128,727个，2022年为122,394个[158] 2023年第三季度费用变化 - 2023年第三季度佣金和费用为1,986,000美元，较上年同期增加236,000美元[161] - 2023年第三季度利息、营销和分销费用为7,194,000美元，较上年同期增加1,990,000美元[162] - 2023年第三季度主要交易和自营交易为3,753,000美元，较上年同期增加2,800,000美元[163] - 2023年第三季度做市业务为223,000美元，较上年同期减少500,000美元[167] - 2023年第三季度员工薪酬和福利为8,723,000美元，较上年同期增加1,433,000美元[170] 2023年第三季度及前九个月部分费用变化 - 2023年第三季度专业费用为97.9万美元，较去年同期增加10.5万美元；九个月专业费用为306万美元，较去年同期增加45.8万美元[173][188] - 2023年第三季度折旧和摊销费用为26.5万美元，较去年同期增加2.5万美元；九个月折旧和摊销费用为71.6万美元，较去年同期减少4.4万美元[173][189] - 2023年第三季度利息费用为4万美元，较去年同期减少6.8万美元；九个月利息费用为22.2万美元，较去年同期减少11.3万美元[174][190] 2023年前九个月收入及费用变化 - 2023年前九个月佣金和手续费收入为583.9万美元，较去年同期减少10.4万美元；利息、营销和分销费用为2158.3万美元，较去年同期增加1086.6万美元[178][179] - 2023年前九个月本金交易和自营交易收入为920.7万美元，较去年同期增加744万美元；做市收入为83.6万美元，较去年同期减少118.6万美元[180] - 2023年前九个月股票借贷收入为1196.3万美元，较去年同期增加5.4万美元；咨询费收入为142.1万美元，较去年同期增加1000美元[181] - 2023年前九个月其他收入为96.3万美元，较去年同期减少162.6万美元；员工薪酬和福利费用为2377万美元，较去年同期增加201.8万美元[182][183] 公司资产负债情况 - 截至2023年9月30日，公司资产为7.71146亿美元，较2022年12月31日增加4309.8万美元；负债为6.99581亿美元，较2022年12月31日增加2145.3万美元[196][197] 公司借款及融资情况 - 截至2023年9月30日，公司与East West Bank有430万美元抵押贷款未偿还，与BMO Harris有最高2500万美元的短期隔夜按需借款额度未使用[204] - 公司可通过JonesTrading出售最高960万美元的普通股[206] 公司协议延长情况 - MSCO与NFS的清算协议延长至2025年7月31日[212] - MSCO与Broadridge的服务协议延长至2028年6月，最低费用约130万美元[213] 公司税务状况 - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司记录的不确定税务状况为159.6万美元[217] 公司现金流情况 - 2023年前九个月，公司经营现金流为负，投资现金流出主要用于迈阿密办公楼建设和技术项目开发，融资现金流入主要来自Kakaopay交易[210] - 2022年前九个月，公司经营现金流为负，投资现金流出主要用于迈阿密办公楼建设和技术项目开发，融资现金流出与偿还应付票据有关[211] 公司净资本情况 - MSCO和RISE在2023年和2022年截至9月30日的三个和九个月内有足够净资本满足流动性和监管资本要求[208] 客户交易损失情况 - 过去五年未发生未结算客户交易的重大损失[224] 公司资金投资情况 - 公司将监管用途的现金和证券投资于美元银行账户和美国国债，美国国债价值可能因利率变动而变化[223] - 公司一般将现金和现金等价物临时投资于美元银行账户，其价值不受利率变动重大影响[222]