总营收变化 - 2021年总营收为425.342亿美元，2020年为541.396亿美元[234] - 2021 - 2019年总营收分别为425.496亿、541.443亿和329.013亿美元[328] - 2021年总营收398.84亿美元，较2020年下降25%，2020年较2019年增长65%[333] - 2021年总营收18.599亿美元，较2020年的4.327亿美元增长330%[372] 净收入与每股收益变化 - 2021年净收入为1.163亿美元，2020年为1.696亿美元[234] - 2021年基本每股收益为5.90美元，2020年为8.78美元[234] - 2021财年净收入减少5330万美元至1.163亿美元，2020财年为1.696亿美元，摊薄后每股收益从2020财年的8.61美元降至2021财年的5.74美元[256] 股东平均权益回报率变化 - 2021年股东平均权益回报率为13.9%，2020年为24.9%[234] 薪酬福利占比变化 - 2021年薪酬福利占运营收入的比例为40.6%，2020年为39.6%[234] 总资产变化 - 截至2021年9月30日总资产为188.396亿美元，2020年为134.749亿美元[234] - 2021年和2020年9月30日，公司总资产分别为188亿美元和135亿美元[426] 客户余额利息和手续费收入变化 - 2021年客户余额利息和手续费收入下降1670万美元，降幅39%，至2600万美元[247] - 2021年9月30日止年度，客户余额利息和手续费收入降至2600万美元，较2020年的4270万美元减少1670万美元，降幅39%[267] - 2021年客户余额利息和费用收入1.46亿美元，与2020年的1.45亿美元基本持平，客户平均权益增长62%但短期利率大幅下降[333][338] - 2021年9月30日止年度客户余额利息和手续费收入为1020万美元，较2020年的2650万美元减少1630万美元，降幅62%[357] 平均客户权益和平均货币市场/FDIC清扫余额变化 - 与2020年相比，2021年平均客户权益和平均货币市场/联邦存款保险公司（FDIC）清扫余额分别增长39%和30%[247] 短期利率调整 - 2020年3月美联储公开市场委员会（FOMC）将短期利率立即下调100个基点[243] 运营收入变化 - 截至2021年9月30日财年，公司运营收入增加3.648亿美元，即28%，达到16.731亿美元，2020财年为13.083亿美元[248][260] - 2021年运营收入5.348亿美元，较2020年增长24%，2020年较2019年增长7%[333][334] - 2021年9月30日止年度运营收入为6.684亿美元，较2020年的6.241亿美元增加4430万美元，增幅7%[353] - 2020年运营收入增至13.083亿美元，较2019年的11.061亿美元增长18%[269] - 2020年9月30日止年度运营收入为6.241亿美元，较2019年的5.15亿美元增加1.091亿美元，增幅21%[361] 各部门收入变化 - 整体部门收入增加1.111亿美元，即28%，商业部门收入增加5030万美元，即35%[249] - 机构部门收入增加1480万美元，即10%，运营收入增长7%，证券日均交易量增长61%，证券每百万收入下降28%[250] - 零售部门收入增加3610万美元，即114%，主要因收购Gain及零售贵金属和独立财富管理业务客户活动增加[251] - 全球支付部门收入增加990万美元，即14%，日均交易量增长20%，非可变直接费用增加420万美元[252] - 2021年部门收入1.922亿美元，较2020年增长35%，主要因运营收入增长，但被固定薪酬福利和其他固定费用增加部分抵消[333][339] - 2020年部门收入1.419亿美元，较2019年下降2%，运营收入增长被坏账、减值和2019年的坏账回收影响抵消[333][348] - 2021年9月30日止年度部门收入为1.677亿美元，较2020年的1.529亿美元增加1480万美元，增幅10%[360] - 2021年零售业务部门收入6780万美元，较2020年的3170万美元增长114%[372][379] - 2021年全球支付业务部门收入7850万美元，较2020年的6860万美元增长14%[388][391] - 2020年9月30日止年度，部门收入增长4%，从6610万美元增至6860万美元[395] 公司融资利息费用变化 - 公司融资利息费用从2020财年的2360万美元增加1770万美元至2021财年的4130万美元[253] 可变费用与非可变费用变化 - 可变费用在当期占总费用的56%，上一年度为59%，非可变费用（不包括坏账）增加1.835亿美元[255] - 2021年可变费用（不含利息）占运营收入的42%，2020年为41%[338] - 2021年9月30日止年度可变费用（不包括利息）占运营收入的比例从2020年的49%增至55%[359] - 2020年9月30日止年度，不计利息的可变费用占运营收入的比例从2019年的23%升至24%[394] - 2021年非可变费用（不含坏账）较2020年增加1.835亿美元，增幅43%[320] - 2020年非可变费用（不含坏账和实物煤坏账回收）较2019年增加8170万美元，增幅24%[321] - 2021 - 2019年总可变费用分别为8.099亿、6.331亿和5.098亿美元，占比分别为56%、59%和61%[319] 证券交易运营收入变化 - 2021财年证券交易运营收入增加7530万美元，即16%，达到5.336亿美元，主要因证券日均交易量增长61%，但每百万收入下降28%[263] - 2021年9月30日止年度证券交易运营收入为4.36亿美元，较2020年的3.761亿美元增加5990万美元，增幅16%，证券ADV增长61%，RPM下降28%[355] - 2021年零售业务证券交易运营收入9760万美元，较2020年的8220万美元增长19%[373][376] FX/CFD合约运营收入变化 - 2021财年FX/CFD合约运营收入增加1.751亿美元，即262%，达到2.42亿美元，主要因零售部门收购Gain增加1.83亿美元收入，部分被机构外汇经纪业务收入下降抵消[264] - 2021年零售业务FX / CFD合约运营收入2.259亿美元，较2020年的4290万美元增长427%[373][375] 上市衍生品运营收入变化 - 2020年上市衍生品运营收入增至3.285亿美元，较2019年的3.171亿美元增加1140万美元，增幅4%，主要因上市衍生品交易量增长20%，但每份合约平均费率下降9%[270] - 2021年上市衍生品运营收入2.235亿美元，较2020年增长26%，主要因合约平均费率增长26%和合约量增长6%[333][335] - 2021年9月30日止年度上市衍生品运营收入为1.641亿美元，较2020年的1.516亿美元增加1250万美元，增幅8%[354] 场外衍生品运营收入变化 - 2020年场外衍生品运营收入增至1.112亿美元，较2019年的9830万美元增加1290万美元，增幅13%，受能源和可再生燃料市场波动推动，场外衍生品交易量增长19%[271] - 2021年场外衍生品运营收入1.434亿美元，较2020年增长29%，得益于交易量增长21%和合约平均费率增长7%[333][336] 实物交易运营收入变化 - 2021年实物交易运营收入1.322亿美元，较2020年增长21%，源于客户对农产品、能源和贵金属需求增加[333][337] 交易相关清算费用变化 - 2021年交易相关清算费用增至2.717亿美元，较2020年的2.225亿美元增加4920万美元，增幅22%，主要因收购Gain及证券ADV和上市衍生品合约交易量增加[277] 介绍经纪佣金变化 - 2021年介绍经纪佣金增至1.605亿美元，较2020年的1.138亿美元增加4670万美元，增幅41%，主要因收购Gain及各业务收入增加[278] 总利息费用变化 - 2021年总利息费用降至9090万美元，较2020年的1.04亿美元减少1310万美元，降幅13%，交易活动利息费用减少主要因短期利率下降，公司融资利息费用增加主要因发行高级有担保票据[279] 净运营收入变化 - 2021年净运营收入增至11.5亿美元，较2020年的8.68亿美元增长32%，各业务板块有不同程度变化[285] - 2020年净运营收入增至8.68亿美元，较2019年的6.532亿美元增长33%，各业务板块有不同程度变化[285] - 2021年净运营收入4.331亿美元，较2020年增长23%，2020年较2019年增长10%[333][334] - 2021年9月30日止年度净运营收入为4.194亿美元，较2020年的3.638亿美元增加5560万美元，增幅15%[353] 补偿和其他费用变化 - 2021年9月30日财年，公司补偿和其他费用增至9.993亿美元，较2020年的7.432亿美元增加2.561亿美元，增幅34%[288] - 2020年9月30日财年，公司补偿和其他费用增至7.432亿美元，较2019年的5.477亿美元增加1.955亿美元，增幅36%[304] 可变薪酬和福利与固定薪酬和福利变化 - 2021年可变薪酬和福利为3.777亿美元，较2020年的2.968亿美元增加8090万美元，增幅27%；固定薪酬和福利为3.014亿美元，较2020年的2.219亿美元增加7950万美元，增幅36%[289] - 2021 - 2019年可变薪酬和福利分别为3.777亿、2.968亿和2.116亿美元，占比分别为26%、27%和25%[319] 员工数量变化 - 2021年末员工数量为3242人，2020年末为2950人[234] - 2021年末员工数量为3242人，较2020年末的2950人增加292人，增幅10%[289] 其他非补偿费用变化 - 2021年其他非补偿费用增至3.202亿美元，较2020年的2.245亿美元增加9570万美元，增幅43%[291] 销售和营销成本变化 - 2021年销售和营销成本增加2110万美元，主要因收购零售外汇业务产生的增量成本[294] 旅行和业务发展费用变化 - 2021年旅行和业务发展费用减少440万美元，主要受政府和监管机构对COVID - 19疫情响应措施影响[295] 折旧和摊销变化 - 2021年折旧和摊销增加1680万美元，主要因收购无形资产的摊销成本及IT硬件等折旧增加[296] 坏账净额变化 - 2021年坏账净额较2020年减少830万美元，2021年为1040万美元[298] 有效所得税税率变化 - 2021年有效所得税税率为25%，2020年为18%，收购收益分别减少有效所得税税率0.5%和8.3%[302] - 2020年和2019年有效所得税税率分别为18%和23%，收购Gain的8190万美元议价收购收益使2020年税率降低8%[316] 实物煤坏账回收 - 2019年9月30日止年度，公司记录到实物煤坏账回收1240万美元[314] 收购Gain收益 - 2020年9月30日止年度，公司因收购Gain获得8180万美元收益，2019年为550万美元[315] 业务板块净贡献变化 - 2021年业务板块净贡献较2020年增加2.292亿美元，增幅36%，达到8.687亿美元[329] - 2020年业务板块净贡献较2019年增加1.567亿美元，增幅32%，达到6.395亿美元[330] 外汇合约运营收入变化 - 2021年9月30日止年度外汇合约运营收入为1610万美元，较2020年的2400万美元减少790万美元，降幅33%，ADV增长25%，平均每份合约费率下降47%[356] 利息支出变化 - 2021年9月30日止年度利息支出下降48%，固定收益证券机构交易商相关利息支出减少2390万美元，证券借贷活动相关利息支出减少740万美元[358] 零售业务运营收入变化 - 2021年零售业务运营收入3.48亿美元，较2020年的1.4亿美元增长149%[