公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，公司总资产分别为27.7218亿美元和27.3901亿美元[12] - 2021年第一季度和2020年第一季度，公司总营收分别为9373万美元和7302万美元，同比增长28.36%[13] - 2021年第一季度和2020年第一季度，公司净利润分别为3389万美元和 - 4660万美元[13] - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，公司股东权益分别为2.44078亿美元和2.40512亿美元[12] - 2021年第一季度和2020年第一季度，公司经营活动产生的净现金分别为4371万美元和3317万美元[17] - 2021年第一季度和2020年第一季度，公司投资活动使用的净现金分别为5169万美元和4383万美元[17] - 2021年第一季度和2020年第一季度，公司融资活动使用的净现金分别为600万美元和提供1.4226亿美元[17] - 2021年第一季度基本和摊薄每股净收益分别为0.26美元，2020年第一季度基本和摊薄每股净亏损分别为0.36美元[37] - 2021年第一季度，公司合并净收入为338.9万美元，而2020年同期为亏损466万美元[80] - 2021年第一季度公司收入为940万美元，较2020年同期的730万美元增加210万美元[101] - 2021年第一季度信用损失准备和减值费用为0，较2020年同期的20万美元减少20万美元[101] - 2021年第一季度利息费用为10万美元，与2020年同期持平[101] - 2021年第一季度药物制造、研发费用为150万美元，较2020年同期的120万美元增加30万美元[101] - 2021年第一季度折旧和摊销费用为170万美元，较2020年同期的350万美元减少180万美元[101] - 2021年第一季度一般及行政费用为290万美元，较2020年同期的300万美元减少10万美元[101] - 2021年第一季度公司净利润为340万美元，较2020年同期的净亏损470万美元增加810万美元[101] - 2021年和2020年第一季度营收分别为940万美元和730万美元，增长主要源于金融应收款利息和费用增加150万美元以及制药开发业务收入增加50万美元[102] - 2021年第一季度未确认信用损失准备或减值费用，2020年第一季度确认了20万美元的可供出售债务证券减值费用[103] - 2021年和2020年第一季度利息费用均为10万美元[104] - 制药制造、研发费用从2020年第一季度的120万美元增至2021年第一季度的150万美元，增加30万美元[105] - 2021年第一季度折旧和摊销费用减少180万美元，主要是Enteris无形资产摊销费用减少[106] - 一般及行政费用从2020年第一季度的300万美元降至2021年第一季度的290万美元，减少10万美元[107] - 2021年第一季度其他收入净额为120万美元，2020年第一季度其他费用净额为280万美元[108] - 2021年和2020年第一季度所得税费用分别为90万美元和130万美元，有效税率分别为21%和 - 37%[109] - 截至2021年3月31日，现金及现金等价物为160万美元，较2020年12月31日的300万美元减少140万美元[111] 公司人员与交易情况 - 截至2021年3月31日，公司有34名员工[18] - 截至2021年5月10日，公司及其合作伙伴已与42个不同方进行交易，在生命科学领域提供总计5.87亿美元的各类金融产品[20] 制药开发业务线情况 - 公司于2019年8月26日开展制药开发业务，收购Enteris BioPharma公司，其Peptelligence®平台专利保护期至2036年[21] - 2021年第一季度，公司制药开发业务板块合同收入为69.4万美元，较2020年同期的14.8万美元增长368.9%[76] - 2021年第一季度，制药开发业务板块收入为19.8万美元[80] 金融应收款业务线情况 - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，公司信用损失备抵均为840万美元[40] - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，公司融资应收款账面价值分别为2.09903亿美元和2.04491亿美元[40] - 截至2021年3月31日，公司有两笔融资应收款处于非应计状态，B&D牙科公司定期贷款净值830万美元，Best特许权使用费净值370万美元[40] - 2021年第一季度公司从Best特许权使用费中收取20万美元，2020年第一季度未从非应计特许权使用费中收取现金[40] - 截至2021年3月31日，公司向B&D牙科公司提供的定期贷款总额为830万美元[41] - 2018年公司对Best特许权使用费计提减值损失530万美元和信用损失准备500万美元，使其估计公允价值为570万美元[44] - 2019年公司对Best特许权使用费计提信用损失准备160万美元，截至2021年3月31日估计公允价值为370万美元[45] - 2013年公司以200万美元购买组织再生治疗公司特许权使用费，2014年追加投资125万美元[46] - 2016年第一季度，美国主要被许可方终止技术许可，特许权使用费支付结束[46] - 截至2021年3月31日，公司对TRT的投资账面价值350万美元无调整，认为无减值[48] - 2021年第一季度，金融应收款业务板块收入为867.9万美元[80] - 2021年4月1日，SWK Funding因Tenex Health, Inc.出售收到650万美元还款[81] - 2021年4月27日，SWK Funding与Ideal Implant, Inc.达成合成特许权购买协议，支付300万美元，另有200万美元待里程碑达成可借出[82] - 2021年4月30日，SWK Funding因Harrow Health, Inc.偿还定期贷款收到约940万美元[83] - 截至2021年3月31日，金融应收款交易总额为2.09903亿美元，实现收入867.9万美元[96] - 截至2021年3月31日，金融应收款组合包含2.099亿美元金融应收款、240万美元可销售投资和350万美元对Tissue Regeneration Therapeutics的投资[112] 投资与资产相关数据变化 - 2021年3月31日和2020年12月31日，有价证券投资分别为236.5万美元和145.1万美元，其中企业债务证券分别为22.3万美元和24.1万美元，权益证券分别为214.2万美元和121万美元[49] - 2021年第一季度和2020年第一季度，权益证券未实现净收入（损失）分别为93.2万美元和 - 89万美元[49] - 2020年12月31日至2021年3月31日，商誉账面价值无变化，净值保持840万美元，无减值[50] - 2021年3月31日和2020年12月31日，无形资产净值分别为1185.3万美元和1361.7万美元[51] - 2021年和2020年第一季度，无形资产摊销费用分别为160万美元和340万美元[52] - 截至2021年3月31日，或有对价估计公允价值为1690万美元，第一季度无变化[58] - 截至2021年3月31日，公司未履行承诺为190万美元；截至2021年5月10日，增至390万美元[59] - 截至2021年3月31日，权证资产公允价值为325.5万美元，较2020年12月31日的297.2万美元增加28.3万美元[71][72] - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，或有对价应付账款公允价值均为1690万美元[71][75] - 截至2021年3月31日，可交易投资总额为236.5万美元，组织再生治疗投资为349.1万美元，认股权证资产公允价值为325.5万美元[96] 公司信贷与费用情况 - 2018年6月29日，公司获得2000万美元循环高级有担保信贷额度，利率为每日伦敦银行同业拆借利率加3.25%，最低1%，未使用额度费率0.5%[54][55] - 2021年第一季度，公司确认利息费用10万美元；截至2021年3月31日，循环信贷额度下未偿还金额为1120万美元，可用额度880万美元；截至2021年5月10日，可用额度为2000万美元[57] 公允价值相关数据 - 确定公允价值时，2021年3月31日无风险利率范围为0.35% - 1.40%，预期波动率范围为64.3% - 187.9%；2020年12月31日无风险利率范围为0.17% - 0.65%，预期波动率范围为74.3% - 174.7%[72] 公司合同负债情况 - 截至2021年3月31日，公司合同负债为6000美元，较2020年12月31日的35万美元大幅减少[77] 公司业务板块划分 - 公司运营分为金融应收款和药物开发两个业务板块[88] 公司报告与管理层情况 - 公司于2021年5月17日根据《1934年证券交易法》第13或15(d)条要求签署报告[140] - 公司首席执行官为Winston L. Black，首席财务官为Charles M. Jacobson[141]