收入和利润（同比环比） - 2021年第三季度净销售额为2,204,569美元，较2020年同期的4,291,588美元大幅下降48.6%[18] - 2021年第三季度净亏损为486,558美元，而2020年同期为净利润1,019,300美元[18] - 2021年前九个月净销售额为5,743,549美元，较2020年同期的21,373,503美元大幅下降73.1%[18] - 2021年前九个月净亏损为2,775,952美元，而2020年同期为净利润7,295,478美元[18] - 截至2021年9月30日的九个月净亏损为277.6万美元，而2020年同期净利润为729.5万美元[32] - 2021年第三季度净亏损为48.66万美元，而2020年同期净利润为101.93万美元[62] - 2021年前九个月净亏损为277.60万美元，而2020年同期净利润为729.55万美元[63] - 2021年第三季度总收入为220.5万美元，较2020年同期的429.2万美元下降48.6%[69][70] - 2021年前九个月总收入为574.4万美元，较2020年同期的2137.4万美元大幅下降73.1%[71][72] - 公司2021年第三季度收入为2,204,569美元，较2021年第二季度的1,465,525美元环比增长50%[191] 成本和费用（同比环比） - 2021年前九个月总运营费用为6,681,614美元，较2020年同期的5,476,527美元增长22.0%[18] - 2021年前九个月销售费用为1,275,137美元，较2020年同期的980,096美元增长30.1%[18] - 2021年前九个月坏账费用约为51.1万美元，2020年同期为22.6万美元[45] - 2021年前九个月广告及促销费用为552,000美元，较2020年同期的156,000美元增长253.8%[83] - 2021年前九个月研发费用为495,000美元，较2020年同期的245,000美元增长102.0%[84] - 2021年前九个月折旧费用为218,398美元，较2020年同期的241,445美元下降9.6%[89] - 2021年前九个月专利摊销费用为7,268美元，较2020年同期的280,041美元大幅下降97.4%[91] - 2021年前九个月租赁费用为117,986美元，与2020年同期持平[94] - 2021年2月，公司以314,500美元现金对价回购了CEO持有的125,000份认股权证，该费用计入2021年前九个月的一般及行政费用[118] 各条业务线表现 - 2021年第三季度SteraMist产品收入为165.7万美元，较2020年同期的367.7万美元下降54.9%[69] - 2021年前九个月SteraMist产品收入为432.9万美元，较2020年同期的1955.7万美元大幅下降77.9%[71] - 为响应客户对低成本、多功能产品的需求，公司开发了SteraPak背包设备，并于2021年第三季度末按计划在国内推出[154] - 2021年第三季度，公司通过建造和购买用于生产SteraPak的工装和模具，建立并扩大了生产能力[155] - 公司扩展了SteraMist BITsolution产品线，推出了10升和5加仑装的产品[158] - 公司的定制工程系统（CES）已安装在辉瑞密苏里州工厂，该工厂因生产新冠疫苗流程而被《纽约时报》报道；此外，公司iHP企业服务团队为北卡罗来纳州一家生产新冠疫苗的制药公司的四条灌装线中的一条进行了消毒处理[172] - 公司产品在亚马逊上线，以促进2021年底至2022年的销售[184][188] - 公司获得一家全球前五生物制药公司的订单，涉及SteraMist环境系统及验证服务[190] - 公司获得一家欧洲主要制药公司的订单，为其建造并安装一套iHP客户定制工程系统[187] 各地区表现 - 公司的产品在全部50个州、华盛顿特区、加拿大以及大约35个其他国家保持注册[163] 管理层讨论和指引 - 2021年上半年，由于隔离措施推进和更多企业关闭，公司医院医疗保健、TOMI服务网络和商业部门的产品需求放缓，受居家办公影响，对SteraMist等消毒设备的需求不如去年同期旺盛，这主要是新冠疫情初期激增后的结果[151] - 公司计划在2021年增加资本支出和运营支出，用于开发新产品、服务和工艺技术，以增强竞争优势[153] - 在生命科学领域，公司计划向全球前10大制药公司推广SteraMist，并期望扩展到他们的其他设施[152] 现金、融资与流动性 - 截至2021年9月30日，现金及现金等价物为5,662,745美元，较2020年底的5,198,842美元增长8.9%[14] - 2021年前九个月通过私募发行普通股融资4,581,651美元，导致流通股增至19,680,956股[22][27] - 2021年前九个月经营活动所用现金净额为382.3万美元，2020年同期为经营活动提供现金净额494.5万美元[33] - 2021年前九个月通过发行股票和认股权证融资458.2万美元[34] - 截至2021年9月30日，现金及现金等价物期末余额为566.3万美元，较期初519.9万美元增加46.4万美元[34] - 2021年前九个月库存增加（现金流出）100.7万美元[32] - 2021年前九个月应收账款增加（现金流出）17.1万美元[32] - 公司于2021年9月完成一笔注册直接发行，募集资金约5,000,000美元[185] - 截至2021年9月30日，公司现金及现金等价物为5,663,000美元，股东权益为15,236,000美元[212] 资产与库存状况 - 截至2021年9月30日，公司总资产为18,072,205美元，较2020年12月31日的16,769,885美元增长7.8%[14] - 截至2021年9月30日，库存为4,788,204美元，较2020年底的3,781,515美元增长26.6%[14] - 2021年9月30日库存总额为4,788,204美元，较2020年12月31日的3,781,515美元增长26.6%[87] - 2021年9月30日物业及设备净值为1,299,060美元，与2020年底的1,298,103美元基本持平[89] - 2021年9月30日无形资产净值为829,345美元，较2020年底的722,916美元增长14.7%[92] - 2021年9月30日使用权资产为595,874美元，较2020年底的631,527美元下降5.6%[94] - 2021年9月30日资本化软件开发成本净值为20,951美元，较2020年底的52,377美元下降60.0%[96] - 截至2021年9月30日，公司存货为4,788,000美元，较2020年底的3,782,000美元有所增加[212] 债务、应付与信用状况 - 截至2021年9月30日，坏账准备为75万美元，较2020年12月31日的39万美元增加[46] - 截至2020年9月30日股东权益为1325.1万美元，较2020年6月30日的1215.9万美元增长[29] - 截至2021年9月30日，公司应付账款中单一供应商占比约25%[54] - 截至2020年12月31日，应付账款中两大供应商合计占比约32%[54] - 截至2021年9月30日，公司应付佣金为28.88万美元，较2020年12月31日的15.17万美元增长90%[136] - 截至2021年9月30日，公司应付薪酬及相关成本为24.02万美元，较2020年12月31日的8.4万美元增长186%[136] - 2021年前九个月，公司因PPP贷款减免确认债务清偿收益41.46万美元[141] - 截至2021年9月30日，公司记录的估值备抵为430.7万美元，较2020年12月31日的353万美元增长22%[142] - 公司有一份云服务合同，未来最低付款额总计9万美元，其中2022至2024年每年支付3万美元[134] 供应商与客户集中度 - 2021年第三季度，两大供应商占销售成本比例分别为55%（三个月）和60%（九个月）[54] - 2020年同期，两大供应商占销售成本比例分别为66%（三个月）和77%（九个月）[54] - 截至2021年9月30日，公司TSN网络拥有203家网络公司[135] - 截至2021年9月30日，两名客户占应收账款总额的25%[144] - 2021年第三季度，两名客户贡献了净收入的29%[143] 股权、薪酬与公司治理 - 公司于2020年9月10日完成1对8的反向股票分割[101] - 截至2021年9月30日，公司已发行并流通的A类可转换优先股为63,750股[102] - B类可转换优先股授权4,000股，年累计股息率为7.5%，截至2021年9月30日无发行流通股[103] - 2021年9月，公司通过注册直接发行出售2,869,442股普通股，并同步私募发行1,434,721份认股权证，获得净收益4,581,651美元[106] - 截至2021年9月30日，公司流通在外股票期权为132,500份，加权平均行权价为2.72美元[110] - 2021年9月私募发行中，公司向配售代理发行了172,167份认股权证，行权价2.18美元，期限5年[119] - 截至2021年9月30日，公司流通在外认股权证为3,424,771份，加权平均行权价为2.22美元[120] - 2021年9月30日，行权价为1.68美元的流通认股权证数量为1,434,721份，剩余合约期限5年[120] - 2020年1月，公司向董事会成员发行了价值228,000美元的50,000股普通股[105] - 2021年前九个月，公司向董事会成员发行了5万股普通股，价值22.8万美元，而2020年同期发行价值为4.8万美元，价值增长375%[132] - 公司CEO Halden S. Shane的年薪为50万美元，并有权获得37.5万份认股权证的签约奖金[124] 产品技术与知识产权 - SteraMist BIT溶液含有低浓度（7.8%）的过氧化氢，其消毒过程能实现6-log（99.9999%）及以上杀灭率[160][161] - 2021年，美国环保署（EPA）授予了SteraMist BIT™ 0.35%过氧化氢溶液注册号（90150-3）[162] - 公司获得美国环保署（EPA）对其0.35%过氧化氢BIT溶液的注册，可用于整个食品供应链[201] - 公司的Binary Ionization Technology已通过EN 17272评估，符合欧洲空气传播房间消毒标准[200][206] - 公司拥有超过20项全球实用专利申请，并在2021年于韩国、以色列、台湾和加拿大获得专利授权或批准[209] 非现金费用 - 2021年前九个月折旧与摊销费用为22.6万美元[32]