管理资产规模相关 - 2021年第三季度末管理资产为16123亿美元，较6月30日减少108亿美元，较2020年末增加1418亿美元[81] - 2021年第三季度管理资产减少是因净现金流出64亿美元和市场贬值44亿美元[81] - 2021年前九个月管理资产增加是因市场增值1476亿美元，部分被净现金流出58亿美元抵消[82] - 截至2021年9月30日，美国境外投资咨询客户占管理资产的8.8%，6月30日为9.0%，12月31日为9.3%[83] - 截至2021年9月30日，目标日期退休产品管理资产为3777亿美元，前九个月净现金流入127亿美元[84] - 截至2021年9月30日，公司管理的资产托管规模为2600亿美元，其中近1730亿美元为公司管理的资产[84] - 截至2021年9月30日，非全权委托咨询服务组合的管理资产为80亿美元[85] - 2021年第三季度平均资产管理规模为1.6487万亿美元，较2020年同期的1.2929万亿美元增加3558亿美元，增幅27.5%；前九个月平均资产管理规模为1.5813万亿美元，较2020年同期的1.1989万亿美元增加3824亿美元，增幅31.9%[90] - 2021年第三季度末资产管理规模为1.6123万亿美元，较2020年同期的1.3104万亿美元增加3019亿美元，增幅23.0%；前九个月期末资产管理规模较2020年同期增幅同样为23.0%[90] 美国共同基金资产流动相关 - 2021年第三季度客户从美国共同基金净转出资产36亿美元，其中19亿美元转入退休日期信托[81] - 2021年前九个月客户从美国共同基金净转出资产184亿美元，其中127亿美元转入退休日期信托[82] 美国共同基金表现相关 - 截至2021年9月30日，公司123只评级美国共同基金中的73只（59.3%）获得4星或5星整体评级，而晨星基金中获此评级的比例为32.5%；公司评级美国共同基金中86%的资产管理规模截至该日获得4星或5星整体评级[88] - 分析美国共同基金表现时，1年、3年、5年、10年的总资产管理规模分别为5180亿美元、5180亿美元、5180亿美元、5080亿美元；与被动同行中位数对比时，对应规模为5040亿美元、4980亿美元、490亿美元、4220亿美元；分析复合表现时，对应规模为1.501万亿美元、1.498万亿美元、1.482万亿美元、1.446万亿美元[88] 财务关键指标变化相关 - 2021年第三季度投资咨询费为18.134亿美元，较2020年同期的14.693亿美元增加3.441亿美元，增幅23.4%；前九个月投资咨询费为52.884亿美元，较2020年同期的40.909亿美元增加11.975亿美元，增幅29.3%[90] - 2021年第三季度净收入为19.541亿美元，较2020年同期的15.958亿美元增加3.583亿美元，增幅22.5%；前九个月净收入为57.102亿美元，较2020年同期的44.738亿美元增加12.364亿美元，增幅27.6%[90] - 2021年第三季度运营费用为9.579亿美元，较2020年同期的8.669亿美元增加0.91亿美元，增幅10.5%；前九个月运营费用为28.627亿美元，较2020年同期的24.84亿美元增加3.787亿美元，增幅15.2%[90] - 2021年第三季度归属于公司的净收入为7.772亿美元，较2020年同期的6.432亿美元增加1.34亿美元，增幅20.8%；前九个月归属于公司的净收入为23.423亿美元，较2020年同期的15.893亿美元增加7.53亿美元，增幅47.4%[90] - 2021年第三季度摊薄后每股收益为3.31美元，较2020年同期的2.73美元增加0.58美元，增幅21.2%；前九个月摊薄后每股收益为9.94美元，较2020年同期的6.66美元增加3.3美元，增幅49.2%[90] - 2021年第三季度运营利润率为51.0%，2020年同期为45.7%[100] - 截至2021年9月30日的九个月，投资咨询收入因管理资产平均增加3824亿美元（31.9%）至1.5813万亿美元而增长，期间放弃4300万美元（不到1%）投资咨询费[103] - 截至2021年9月30日的九个月运营费用为28.627亿美元，2020年同期为24.84亿美元，非GAAP基础上增长15.0%至27.982亿美元[105][107] - 截至2021年9月30日的九个月运营利润率为49.9%，2020年同期为44.5%[109] - 截至2021年9月30日的九个月摊薄后每股收益为9.94美元，2020年同期为6.66美元，增长49.2%；非GAAP基础上为9.59美元，2020年同期为6.69美元[110][111] - 2021年第三季度美国共同基金投资咨询收入为11.255亿美元，较2020年同期增长19.8%；截至2021年9月30日的九个月为32.732亿美元，较2020年同期增长24.0%[114][115] - 2021年第三季度其他投资组合投资咨询收入为6.879亿美元，较2020年同期增长29.8%；截至2021年9月30日的九个月为20.152亿美元，较2020年同期增长38.8%[116][117] - 2021年第三季度行政、分销和服务费用为1.407亿美元，较2020年同期增加1420万美元，增幅11.2%；前九个月为4.218亿美元，较2020年同期增加3890万美元，增幅10.2%[120] - 2021年第三季度消除净收入160万美元，2020年为270万美元；前九个月2021年消除净收入400万美元，2020年为730万美元[121] - 2021年第三季度总运营费用为9.579亿美元，较2020年同期增加9100万美元，增幅10.5%；前九个月为28.627亿美元，较2020年同期增加3.787亿美元，增幅15.2%[122] - 2021年第三季度薪酬及相关成本（不包括补充储蓄计划）为5.649亿美元，较2020年同期增加4730万美元，增幅9.1%；前九个月为16.923亿美元，较2020年同期增加1.957亿美元，增幅13.1%[122][123] - 2021年第三季度分销和服务成本为9600万美元，较2020年同期增加30.6%；前九个月为2.743亿美元，较2020年同期增加36.3%[124] - 2021年第三季度广告和促销成本为2210万美元，较2020年同期增加790万美元，增幅55.6%；前九个月为6140万美元，较2020年同期增加890万美元，增幅17.0%[127] - 2021年第三季度产品和记录保存相关成本为7030万美元，较2020年同期增加3350万美元，增幅91%；前九个月为1.546亿美元，较2020年同期增加3660万美元，增幅31%[128] - 2021年第三季度技术、占用和设施成本为1.231亿美元，较2020年同期增加750万美元，增幅6.5%；前九个月为3.597亿美元，较2020年同期增加2740万美元，增幅8.2%[128] - 2021年第三季度一般、行政和其他费用为8180万美元，较2020年同期增加730万美元，增幅6.1%；前九个月为2.608亿美元，较2020年同期增加2280万美元，增幅9.6%[129][130] - 2021年第三季度非运营亏损为1150万美元，较2020年同期非运营收入减少2.031亿美元；前九个月非运营收入为2.345亿美元，较2020年同期增加1.281亿美元[131] - 2021年第三季度GAAP实际税率为23.1%，2020年同期为24.1%；2021年前九个月GAAP实际税率为23.3%，2020年同期为24.0%[135] - 2021年第三季度非GAAP实际税率为23.1%，2020年同期为24.1%；2021年前九个月非GAAP实际税率为23.4%，2020年同期为23.9%[135] - 公司预计到2022年底，有效州税率在五年逐步实施期内降至低于3%[136] - 公司估计2021年全年GAAP和非GAAP基础上的实际税率在22.0% - 24.0%范围内[138] - 2021年第三季度按美国GAAP计算，运营费用为957.9美元，净运营收入为996.2美元，净收入为777.2美元，摊薄后每股收益为3.31美元[141] - 2020年第三季度按美国GAAP计算，运营费用为866.9美元，净运营收入为728.9美元，净收入为643.2美元，摊薄后每股收益为2.73美元[141] - 2021年前九个月按美国GAAP计算，运营费用为2862.7美元，净运营收入为2847.5美元，净收入为2342.3美元，摊薄后每股收益为9.94美元[142] - 2020年前九个月按美国GAAP计算，运营费用为2484.0美元，净运营收入为1989.8美元，净收入为1589.3美元，摊薄后每股收益为6.66美元[143] - 2021年第三季度调整后归属于公司的净收入为767.6美元，2020年同期为602.7美元[144] - 2021年前九个月调整后归属于公司的净收入为2258.6美元，2020年同期为1596.6美元[144] 费用减免相关 - 2021年第三季度公司自愿放弃1370万美元（不到1%）的投资咨询费以维持投资者正收益，截至9月30日，相关投资组合的合并净资产为237亿美元，预计2021年第四季度和2022年将维持类似的费用减免水平[92] 员工数量相关 - 截至2021年9月30日公司员工7124人，较2020年末减少7.2%，较2020年9月30日减少6.7%；排除转至FIS的约800人，员工数较2020年末和2020年9月30日约增加3%[98] 现金及投资相关 - 截至2021年9月30日，公司现金及等价物为34.185亿美元，可自由支配投资为19.251亿美元，现金和可自由支配投资总额为53.436亿美元，可赎回种子资本投资为11.887亿美元，用于对冲补充储蓄计划负债的投资为7.955亿美元，T. Rowe Price产品的现金和投资总额为73.278亿美元[145] - 2021年前三季度，现金和可自由支配投资分别出现300万美元的市场损失和2850万美元的市场收益，而2020年前三季度分别实现2560万美元和5020万美元的投资收益[145] 股东回报相关 - 2021年2月，公司将普通股季度股息提高20%，从每股0.90美元增至每股1.08美元；6月14日，董事会宣布每股3.00美元的特别现金股息，总计6.998亿美元，于7月7日支付[150] - 2021年前九个月，公司花费5.266亿美元回购290万股股票，占已发行普通股的1.3%，平均价格为每股182.27美元[150] - 自2018年底以来，公司通过股票回购、定期季度股息和特别股息向股东返还了55亿美元，其中2019年为14.424亿美元，2020年为20.382亿美元，2021年前九个月为19.814亿美元[151] 资本支出及收购相关 - 公司预计2021年全年的财产、设备和其他资本支出约为2.5亿美元，其中超过四分之三用于技术项目[151] - 2021年10月28日，公司达成协议以最高42亿美元收购OHA 100%股权，其中33亿美元在交易完成时支付，约74%为现金，26%为公司普通股，2025年起达到特定业务里程碑后最多再支付9亿美元现金，预计交易在2021年第四季度完成[152] 现金流相关 - 2021年前九个月，公司经营活动产生的净现金为30.907亿美元，投资活动产生的净现金为5760万美元，融资活动使用的净现金为18.911亿美元[155] - 2020年前九个月，公司经营活动产生的净现金为19.169亿美元，投资活动使用的净现金为5310万美元，融资活动使用的净现金为14.193亿美元[155] - 2021年9月30日，公司现金及现金等价物期末余额为34.185亿美元，2020年为22.282亿美元[155] - 2021年前九个月公司经营活动产生的现金流为30.726亿美元，较2020年同期的22.65亿美元增加8.076亿美元[156] - 2021年前九个月公司投资活动提供的净现金为1.08亿美元，而2020年同期投资活动使用现金1.006亿美元[157] - 2021年前九个月公司融资活动使用的净现金为19.138亿美元，2020年同期为17.18亿美元[158] - 2021年前九个月公司花费5.266亿美元回购290万股，20