公司业务覆盖与客户情况 - 公司服务全球50个国家的客户，2021年末美国以外投资者占总管理资产的10%[22] 公司产品策略与份额情况 - 2021年公司推出5种新策略和现有策略的多个新份额类别[31] 公司产品种子资本投资情况 - 2021年末公司产品的种子资本投资为13亿美元[32] 公司管理资产策略开放情况 - 2021年末约10%的管理资产对应的策略对新投资者关闭[33] 投资咨询费来源分布 - 近62%的投资咨询费来自美国共同基金，约38%来自其他投资组合[35] 美国共同基金对收入和资产的贡献 - 2021年10只美国共同基金占投资咨询收入约29%，占2021年末管理资产约22%[35] 最大客户关系对投资咨询收入的贡献 - 最大客户关系占2021年投资咨询收入约7%[35] 美国共同基金管理资产规模及变化 - 2021年末美国共同基金管理资产达8714亿美元，较年初增加9.7%（768亿美元）[36] 美国共同基金费率情况 - 若美国共同基金合并净资产超8450亿美元，前8450亿美元加权平均费率28.1基点，超出部分26.0基点[37] 公司因低利率环境放弃投资咨询费情况 - 2021年因低利率环境，公司自愿放弃5790万美元（不到1%）投资咨询费，预计至少2022年上半年继续放弃[42] 公司管理资产规模及变化 - 截至2021年12月31日，公司管理资产规模为7804亿美元，较年初增加1045亿美元，其中包括OHA收购中获得的109亿美元独立账户收费资产[43] 咨询费确认方式占比 - 2021年，约79%的咨询费基于每日投资组合估值确认，15%基于计费期结束时估值确认，6%基于月末平均值确认[44] 公司提供行政管理服务的资产规模 - 截至2021年12月31日，公司提供行政管理服务的资产规模为2700亿美元，其中近1630亿美元为公司管理的资产[52] 模型交付管理账户建议资产规模及收入处理 - 截至2021年12月31日，模型交付管理账户的建议资产规模为80亿美元，相关服务收入计入行政费用[55] 美国共同基金投资者类别购买方式及费用限制 - 美国共同基金的投资者类别可在美国以无负载方式购买，某些美国共同基金的I类份额将普通运营费用限制在5个基点[56] 美国共同基金不同份额12b - 1费用情况 - 美国共同基金的顾问类别和R类份额分别支付25和50个基点的12b - 1费用，通过可变年金人寿保险计划提供给投资者的美国共同基金份额支付25个基点的12b - 1费用[57] 公司未来收入确认情况 - 2022年起，公司将确认与某些OHA产品相关的投资咨询费、基于业绩的费用以及来自某些附属私人投资基金普通合伙人权益的收入[61] 公司子公司监管法规情况 - 公司子公司需遵守美国和非美国的各种监管机构的法规，包括证券、合规、公司治理等方面的法律[62] 提供过户代理服务子公司及相关注册情况 - 提供过户代理服务的子公司根据1934年《证券交易法》注册，T. Rowe Price Investment Services是注册经纪交易商[63] 公司面临的竞争情况 - 公司在业务各方面面临来自金融服务行业众多机构的竞争，近年来还面临被动投资策略的竞争[66][67] 公司员工多元化占比情况 - 2021年底全球员工中女性占比44.1%，美国员工中种族和族裔多元化者占比29.9%[69] 公司员工数量变化情况 - 2021年12月31日公司员工7529人，较2020年底的7678人减少1.9%[70] 公司对T. Rowe Price产品投资情况 - 2021年12月31日，公司对T. Rowe Price产品投资公允价值16.65亿美元，潜在损失3.198亿美元，损失率19%[276] - 2021年12月31日，公司对合并的T. Rowe Price投资产品直接投资公允价值9.29亿美元，潜在损失1.058亿美元，损失率11%[276] 公司其他投资情况 - 2021年12月31日，公司投资合伙企业和其他按公允价值计量的投资公允价值1.089亿美元，潜在损失2810万美元，损失率26%[276] 公司对UTI权益法投资情况 - 2021年12月31日，公司对UTI权益法投资为1.654亿美元，累计汇兑损失（税后）3670万美元[279] 公司货币换算风险情况 - 2021年12月31日，公司合并资产负债表上大部分货币换算风险与7220万美元外币现金和非合并投资有关[280] 公司总资产、总负债和股东权益变化情况 - 2021年12月31日公司总资产125.09亿美元，较2020年底的106.59亿美元有所增加[283] - 2021年12月31日公司总负债22.553亿美元，较2020年底的13.903亿美元有所增加[283] - 2021年12月31日公司股东权益92.714亿美元，较2020年底的77.07亿美元有所增加[283] 公司投资咨询费、净收入、基本每股收益等财务指标变化情况 - 2021年投资咨询费为70.981亿美元，2020年为56.931亿美元，2019年为51.125亿美元[284] - 2021年净收入为30.985亿美元，2020年为25.233亿美元，2019年为22.489亿美元[284][286][288] - 2021年基本每股收益为13.25美元，2020年为10.08美元，2019年为8.82美元[284] - 2021年综合收入为30.688亿美元，2020年为25.782亿美元，2019年为22.483亿美元[286] - 2021年经营活动提供的净现金为34.52亿美元，2020年为19.189亿美元，2019年为15.227亿美元[288] - 2021年投资活动使用的净现金为10.981亿美元，2020年为3630万美元，2019年为3.245亿美元[288] - 2021年融资活动使用的净现金为29.888亿美元，2020年为14.863亿美元，2019年为8.327亿美元[288] - 2021年现金及现金等价物净减少6.323亿美元，2020年增加3.982亿美元，2019年增加3.63亿美元[288] - 2021年末现金及现金等价物为16.242亿美元，2020年末为22.565亿美元，2019年末为18.583亿美元[288] - 2021年其他综合损失为2970万美元，2020年其他综合收入为5490万美元，2019年其他综合损失为60万美元[286] 公司历史股权及财务数据情况 - 2018年12月31日，普通股流通股数为238,069千股，股东权益总额为6,124.3百万美元，可赎回非控股股东权益为740.3百万美元[290] - 2019年净收入为2,131.3百万美元，其他综合收益（损失）为 - 1.0百万美元，宣布股息733.6百万美元[290] - 2019年12月31日，普通股流通股数为235,214千股，股东权益总额为7,102.1百万美元，可赎回非控股股东权益为1,121.0百万美元[290] - 2020年净收入为2,372.7百万美元，其他综合收益为20.0百万美元，宣布股息846.1百万美元[290] - 2020年12月31日，普通股流通股数为227,965千股，股东权益总额为7,707.0百万美元，可赎回非控股股东权益为1,561.7百万美元[290][292] - 2021年净收入为3,082.9百万美元，其他综合收益（损失）为 - 3.5百万美元，宣布股息1,003.5百万美元，特别现金股息699.5百万美元[292] - 2021年因股票期权行权发行股份1,206千股，因限制性股票单位归属发行股份1,492千股，回购普通股5,941千股，为收购发行普通股4,447千股[292] - 2021年12月31日，普通股流通股数为229,175千股，股东权益总额为9,271.4百万美元，可赎回非控股股东权益为982.3百万美元[292] 公司收入来源情况 - 公司合并收入和净收入主要来自子公司为投资者提供的投资咨询服务[295] 公司为投资咨询客户提供的相关服务 - 公司还为投资咨询客户提供相关行政服务，包括分销、基金过户代理、会计等服务[295] 公司对Oak Hill Advisors的收购情况 - 2021年12月29日公司完成对Oak Hill Advisors等实体的收购，收购了其100%股权权益及多数附带权益实体股权[296] 合并的附带权益实体财务情况 - 截至2021年12月31日，合并的附带权益实体总资产为6.927亿美元，负债为5640万美元，非控制性权益为2.487亿美元[304] 公司业务合并会计处理方式 - 公司对业务合并采用收购法会计处理，超过可辨认净资产公允价值的收购对价确认为商誉[300] 公司租赁会计处理方式 - 公司将符合条件的租赁确认为租赁负债和相应资产，经营租赁费用在租赁期内直线法确认[317][321] 公司财产、设备和软件列示及使用寿命情况 - 财产、设备和软件按成本减累计折旧和摊销列示，计算机等设备预计使用寿命3年，建筑物等33年[322] 收购OHA获得的无形资产情况 - 收购OHA获得的无形资产主要为投资咨询协议和商标，投资咨询协议加权平均使用寿命约6.1年[323] 公司商誉减值评估情况 - 公司每年第三季度评估商誉是否减值，目前评估表明无减值[327] 公司收入确认情况 - 公司收入来自投资咨询等服务，根据履行义务情况确认收入，多数协议在确认收入后开票[329] 投资咨询协议履行义务情况 - 多数投资咨询协议有单一履行义务，随时间确认收入；境外投资产品协议一般有两项履行义务[331][332] 公司应收账款信用风险情况 - 公司认为应收账款信用风险集中程度极低，因其客户资产雄厚[315] 公司股权计划可授予股份情况 - 截至2021年12月31日，2020年长期激励计划和2017年非员工董事股权计划共有11,584,645股可用于未来授予[345] 收购Oak Hill Advisors的购买对价情况 - 2021年12月29日，公司完成对Oak Hill Advisors的收购，前期购买对价包括24.874亿美元现金、价值8.815亿美元的440万股普通股，还包括2.171亿美元债务的清偿[354][355] 收购的或有对价情况 - 或有对价最高可达9亿美元现金，部分或有对价公允价值为3.063亿美元，记录为2021年合并资产负债表中的或有对价负债[355] 收购产生的商誉税务情况 - 收购产生约12亿美元商誉可在未来美国联邦所得税中扣除，其余不可扣除[356] 收购承担债务及非控股权益情况 - 收购时承担债务1.135亿美元，确认被收购合并实体的非控股权益2.487亿美元，总购买对价为37.542亿美元[357][358] 收购相关成本情况 - 收购相关成本约3190万美元，计入2021年合并损益表的一般、行政和其他费用[360] 公司无形资产情况 - 无形资产包括1.347亿美元的无限期使用商标和总计7.787亿美元的无限期和有限期投资咨询协议[362] 收购的附属私人投资基金入账情况 - 收购的附属私人投资基金按公允价值7.611亿美元入账，账面价值与公允价值的差额3.75亿美元，其中3.065亿美元将在5.9年内直线摊销[364] 非控股权益记录及摊销情况 - 非控股权益按公允价值2.487亿美元记录在永久股东权益中，其中1.291亿美元将在5.9年内直线摊销[364] 公司股权授予情况 - 限制性股票和限制性股票单位平均5年分级归属，公司自2015年未向员工授予期权，自2016年未向非员工董事授予期权[346][348] 与OHA收购相关的补偿安排情况 - 与OHA收购相关的补偿安排在收购完成日的总公允价值为4.599亿美元，将在三到五年内确认为合并后补偿费用[366] 现金流量报告中的非现金活动情况 - 现金流量报告中，发行T. Rowe Price Group, Inc.普通股的非现金融资活动为8.815亿美元，与或有对价相关的非现金投资活动为3.063亿美元[367] 未经审计的备考摘要情况 - 未经审计的备考摘要显示，假设OHA收购于2020年1月1日完成，2021年和2020年的收入分别为81.62亿美元和64.79亿美元，净收入分别为30.16亿美元和22.41亿美元[369] T. Rowe Price货币市场共同基金投资及股息收入情况 - 截至2021年12月31日和2020年12月31日，T. Rowe Price货币市场共同基金的现金等价物投资分别为11.839亿美元和19.311亿美元，2021年、2020年和2019年的股息收入分别为30万美元、420万美元和3330万美元[370] 公司净收入情况 - 2021年、2020年和2019年的净收入分别为76.719亿美元、62.067亿美元和56.179亿美元[371] 公司投资咨询费情况 - 2021年、2020年和2019年的投资咨询费分别为70.981亿美元、56.931亿美元和51.125亿美元[372] 公司管理资产规模及美国以外投资咨询客户占比情况 - 截至2021年12月31日和2020年12月31日，管理资产分别为1640.9亿美元和1470.5亿美元，