公司收购与特定业务管理资本情况 - 2021年12月29日公司完成对Oak Hill Advisors, L.P.等实体的收购，截至2022年9月30日，OHA管理的资本为560亿美元[83] 公司管理资产规模变化 - 2022年第三季度末公司管理资产为12300亿美元，较2022年6月30日减少797亿美元，较2021年末减少4578亿美元[92] - 截至2022年9月30日，公司管理资产规模为1230亿美元，较期初的1687.8亿美元减少457.8亿美元[94] - 2022年末资产管理规模为12300亿美元，2021年末为16123亿美元，同比下降23.7%[101] - 2022年平均资产管理规模为13475亿美元，2021年为16487亿美元，同比下降18.3%；2022年前九个月平均资产管理规模为14371亿美元，2021年为15813亿美元，同比下降9.1%[101] - 2022年第三季度管理资产平均规模较2021年同期减少3012亿美元，降幅18.3%，至1.3475万亿美元；前九个月减少1442亿美元，降幅9.1%，至1.4371万亿美元[118] 公司管理资产减少原因 - 2022年第三季度公司管理资产减少是由于市场贬值551亿美元和净现金流出246亿美元[92] - 2022年前九个月公司管理资产减少是由于市场贬值4132亿美元和净现金流出446亿美元[93] 美国共同基金资产转出情况 - 2022年第三季度客户从美国共同基金净转出资产33亿美元，其中22亿美元转入退休日期信托[92] - 2022年前九个月客户从美国共同基金净转出资产103亿美元，其中71亿美元转入退休日期信托[93] 市场利率与指数回报率情况 - 2022年9月底联邦基金目标利率范围为3.00% - 3.25%，10年期美国国债收益率从2.98%升至3.83%[87] - 2022年第三季度末，标普500指数三个月回报率为 - 4.9%，九个月回报率为 - 23.9%[87] - 2022年第三季度末，纳斯达克综合指数三个月回报率为 - 4.1%，九个月回报率为 - 32.4%[87] - 2022年第三季度末，彭博美国综合债券指数三个月回报率为 - 4.8%，九个月回报率为 - 14.6%[91] 不同类型客户与产品管理资产占比及规模变化 - 截至2022年9月30日，美国以外投资咨询客户占管理资产的9.0%，6月30日为9.4%，2021年12月31日为9.9%[95] - 截至2022年9月30日，目标日期退休产品管理资产为311.5亿美元，较6月30日的327.1亿美元和2021年12月31日的391.1亿美元有所下降[95] - 截至2022年9月30日，战略投资建议解决方案的总资产为383亿美元，其中376亿美元包含在上述管理资产中[95] - 截至2022年9月30日，公司管理的资产行政管理规模为206亿美元，其中近125亿美元为公司管理的资产[96] 基金和投资组合跑赢比例情况 - 1年期美国股票型共同基金跑赢晨星中位数的比例为51%，3年期为57%，5年期为60%，10年期为78%[98] - 1年期美国固定收益型共同基金跑赢晨星中位数的比例为51%，3年期为59%，5年期为60%，10年期为65%[98] - 1年期美国多资产型共同基金跑赢晨星中位数的比例为18%，3年期为75%，5年期为83%，10年期为90%[98] - 1年期美国所有共同基金跑赢晨星中位数的比例为39%，3年期为63%，5年期为66%，10年期为76%[98] - 1年期股票型投资组合跑赢基准的比例为36%，3年期为55%，5年期为57%，10年期为77%[98] - 不同类型基金和组合资产管理规模在1年、3年、5年、10年中跑赢晨星中位数、被动同行中位数和基准的比例各有不同，如股票基金1年跑赢晨星中位数比例为47%，3年为54%等[99] 公司评级美国共同基金星级情况 - 截至2022年9月30日，公司评级的美国共同基金中，124只里有73只（58.9%）获得4星或5星总体评级，而晨星基金中该比例为32.5%；公司评级的美国共同基金中72%的资产管理规模截至该日获得4星或5星总体评级[99] 公司净收入情况 - 2022年第三季度净收入为15.882亿美元，2021年同期为19.541亿美元，同比下降18.7%；2022年前九个月净收入为49.642亿美元，2021年同期为57.102亿美元，同比下降13.1%[101] - 2022年前九个月净收入为49.642亿美元，2021年同期为57.102亿美元，降幅13.1%[110][117] 公司投资咨询费情况 - 2022年第三季度投资咨询费为14.42亿美元，2021年同期为18.134亿美元，同比下降20.5%；2022年前九个月投资咨询费为46.008亿美元，2021年同期为52.884亿美元，同比下降13.0%[101] - 2022年第三季度投资顾问费收入为14.42亿美元，2021年同期为18.134亿美元，降幅20.5%；前九个月为46.008亿美元，2021年同期为52.884亿美元，降幅13.0%[117] 公司运营费用情况 - 2022年第三季度美国公认会计原则下运营费用为10.136亿美元，2021年同期为9.579亿美元，同比增长5.8%；非美国公认会计原则下运营费用为10.282亿美元，较2021年同期增长7.4%[101][105] - 2022年前九个月美国通用会计准则下运营费用为28.436亿美元，2021年同期为28.627亿美元；非美国通用会计准则下为30.146亿美元，较2021年同期增长7.7%[111] - 2022年第三季度行政、分销和服务费用为1.451亿美元，较2021年同期增加440万美元，增幅3.1%；前九个月为4.442亿美元，较2021年同期增加2240万美元，增幅5.3%[124] - 2022年第三季度总运营费用为10.136亿美元，较2021年同期的9.579亿美元增加5570万美元，增幅5.8%；前九个月总运营费用为28.436亿美元，较2021年同期的28.627亿美元减少1910万美元，降幅0.7%[128] - 2022年第三季度薪酬及相关成本（不含特定收购相关留任安排的非现金摊销等）为5.956亿美元，较2021年同期增加3070万美元，增幅5.4%；前九个月为17.813亿美元，较2021年同期增加8900万美元，增幅5.3%[128] - 2022年第三季度分销和服务成本为6990万美元，较2021年同期的9600万美元减少27.2%；前九个月为2.315亿美元，较2021年同期的2.743亿美元减少15.6%[129] - 2022年第三季度广告和促销成本为2430万美元，较2021年同期的2210万美元增加220万美元，增幅10.0%；前九个月为6910万美元，较2021年同期增加770万美元，增幅12.5%[131] - 2022年第三季度产品和记录保存相关成本为7560万美元，较2021年同期的7030万美元增加530万美元，增幅7.5%；前九个月为2.323亿美元，较2021年同期增加7770万美元，增幅50.3%[132] - 2022年第三季度技术、占用和设施成本为1.436亿美元，较2021年同期的1.231亿美元增加2050万美元，增幅16.7%；前九个月为4.118亿美元，较2021年同期增加5210万美元，增幅14.5%[132] - 2022年第三季度一般、行政和其他费用为1.121亿美元，较2021年同期的8180万美元增加3030万美元，增幅37.0%；前九个月为2.658亿美元，较2021年同期增加500万美元，增幅1.9%[133][134] 公司运营利润率情况 - 2022年第三季度运营利润率为36.2%，2021年同期为51.0%[107] - 2022年前九个月运营利润率为42.7%，2021年同期为49.9%[114] 公司归属于公司的净收入情况 - 2022年第三季度归属于公司的净收入为3.844亿美元，2021年同期为7.772亿美元，同比下降50.5%；2022年前九个月归属于公司的净收入为12.919亿美元，2021年同期为23.423亿美元，同比下降44.8%[101] - 2022年第三季度调整后归属于公司的净收入为4.306亿美元，2021年同期为7.676亿美元；2022年前9个月为14.652亿美元，2021年同期为22.586亿美元[148] 公司摊薄后每股收益情况 - 2022年第三季度摊薄后每股收益为1.66美元，2021年同期为3.31美元，同比下降49.8%；2022年前九个月摊薄后每股收益为5.54美元，2021年同期为9.94美元，同比下降44.3%[101] - 2022年第三季度摊薄后每股收益为1.66美元，2021年同期为3.31美元；2022年前九个月为5.54美元，2021年同期为9.94美元，降幅44.3%[108][115] - 非美国通用会计准则下，2022年第三季度摊薄后每股收益为1.86美元，2021年同期为3.27美元；2022年前九个月为6.28美元，2021年同期为9.59美元[109][116] 公司自愿放弃投资顾问费情况 - 2022年前九个月公司自愿放弃930万美元（不足1%）的投资顾问费，2021年同期为4300万美元[119] 公司资本配置收入对净收入影响情况 - 2022年第三季度资本配置收入使净收入增加110万美元；前九个月使净收入减少8080万美元[125][126] 公司员工数量情况 - 2022年9月30日公司员工数量为7990人，较2021年底增加6.1%[128] 公司非运营亏损情况 - 2022年第三季度非运营亏损为8280万美元，2021年同期为1150万美元；前九个月净非运营亏损为5.612亿美元，2021年同期为净非运营收入2.345亿美元[135] 公司投资组合估值影响因素情况 - 2022年第三季度末投资组合估值受市场下跌负面影响，原因是持续的高通胀和美联储更激进的加息步伐[137] 公司有效税率情况 - 2022年第三季度美国公认会计原则（U.S. GAAP）有效税率为27.2%，2021年同期为23.1%；截至2022年9月30日的9个月，U.S. GAAP有效税率为25.6%，2021年同期为23.3%[139] - 2022年第三季度非公认会计原则（non - GAAP）有效税率为24.4%，2021年第三季度为23.1%；截至2022年9月30日的9个月，non - GAAP有效税率为24.2%，2021年同期为23.4%[140] - 预计2022年全年U.S. GAAP有效税率在24% - 27%之间，non - GAAP有效税率在24% - 26%之间[142] - 2022年U.S. GAAP有效税率较2021年上升，主要由于合并投资产品中可赎回非控股股东权益的净亏损以及与股票奖励结算相关的离散税收优惠减少[139] - 2022年non - GAAP有效税率上升，主要是因为与2021年同期相比，股票奖励结算相关的离散税收优惠减少[140] - 未来公司有效税率将继续波动，受股票薪酬税收优惠、股票价格市场波动、期权行使时间、或有对价负债重估等因素影响[141] - 2022年非GAAP全年有效税率预计在24% - 26%，2022年前9个月非GAAP有效税率为24.2%，2021年为23.4%；2022年第三季度非GAAP有效税率为24.4%，2021年为23.1%[149] 公司不同会计基础下财务数据情况 - 2022年9月30日止三个月，U.S. GAAP基础下，运营费用为10.136亿美元，净运营收入为5.746亿美元，非运营收入（亏损）为 - 0.828亿美元，所得税拨备（收益）为1.34亿美元，归属于公司的净收入为3.844亿美元，摊薄后每股收益为1.66美元[145] - 2022年9月30日止三个月，调整后的non - GAAP基础下，运营费用为10.282亿美元，净运营收入为5.737亿美元，非运营收入（亏损）为 - 0.037亿美元，所得税拨备（收益）为1.394亿美元，归属于公司的净收入为4.306亿美元，摊薄后每股收益为1.86美元[145] - 2021年9月30日止三个月，U.S. GAAP基础下，运营费用为9.579亿美元，净运营收入为9.962亿美元，非运营收入（亏损）为 - 0.115亿美元，所得税拨备（收益）为2.273亿美元，归属于公司的净收入为7.772亿美元，摊薄后每股收益为3.31美元[145