公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2021年9月30日，公司总资产为3453.7039万美元，较2020年12月31日的1329.9502万美元增长159.7%[5] - 2021年前三季度，公司实现营收558.0562万美元，较2020年同期的433.5413万美元增长28.7%[6] - 2021年前三季度，公司毛利润为50.9764万美元，而2020年同期为亏损34.9975万美元[6] - 2021年前三季度，公司净亏损为9.7579万美元，较2020年同期的157.6405万美元大幅收窄[6] - 截至2021年9月30日，公司普通股发行和流通股数为1.06117844亿股，较2020年12月31日的7594.9757万股增加40%[5] - 2021年前三季度，公司经营活动产生的现金流量净额为 - 113.422万美元，主要因Hillgrove预付款项结算收益和CARES法案债务豁免收益所致[10] - 2021年前三季度，公司折旧和摊销费用为66.5604万美元，与2020年同期的66.7298万美元基本持平[10] - 截至2021年9月30日，公司应付账款为125.2846万美元，较2020年12月31日的187.6874万美元减少33.2%[5] - 2021年前三季度，公司利息收入为3.5202万美元，较2020年同期的0.0854万美元大幅增长[6] - 2021年前三季度，公司获得CARES法案债务豁免收益44.34万美元[6] - 2021年9月30日，公司营运资金约为2120万美元，累计亏损约为3270万美元[15] - 2021年前九个月，公司通过出售普通股筹集约2330万美元，通过行使认股权证筹集约180万美元[16] - 2021年9月30日和2020年，潜在稀释性普通股等价物分别为14240927股和7945904股[21] - 2021年9月30日和2020年12月31日，公司应收账款分别为722727美元和238634美元，主要客户应收账款占比分别为53.60%和49.67%[24] - 2021年9月30日和2020年12月31日，公司存货分别为733956美元和650213美元[27] - 2021年9月30日和2020年12月31日，公司应计特许权使用费分别为376704美元和434981美元[28] - 截至2021年9月30日，银行应付票据已全额支付，2020年12月31日为10万美元，存款证释放210,184美元，余额从254,212美元降至44,028美元[29] - 2021年9月30日长期债务为零，2020年12月31日为34,304美元，其中应付Zeo Inc. 66,800美元、应付Cat Financial Services 17,480美元、应付Phyllis Rice 2,146美元[31] - 截至2021年9月30日，欠前总裁John Lawrence遗产的171,017美元和预支款56,215美元已还清，欠临时CEO John C. Gustavsen的200美元也已还清[32][33][34] - 2021年前九个月，临时总裁Russ Lawrence产生费用18,487美元，公司已支付17,740美元，余额747美元计入应付账款[35] - 2021年前九个月，公司应计董事费84,375美元，发行112,610股普通股支付2020年12月31日未付董事费11万美元，因认股权证行权发行3765,477股普通股，收到现金1790,703美元[37][38] - 2021年前三季度资本支出总额为616,479美元，2020年同期为220,455美元[51] - 2021年第三季度总收入为2,051,713美元，2020年同期为1,007,231美元[51] - 2021年前三季度总收入为5,580,562美元，2020年同期为4,335,413美元[52] - 2020年4月20日公司获得443,400美元贷款，2021年第二季度该贷款被豁免[55] - 2021年第三季度公司净亏损99,232美元，2020年同期净亏损993,240美元；2021年前九个月净亏损97,579美元，2020年同期净亏损1,576,405美元[62][63] - 2021年9月30日止三个月和九个月，EBITDA分别为123,964美元和568,025美元，2020年同期分别为 - 775,590美元和 - 909,107美元[64] - 2021年9月30日，公司流动资产为23,064,211美元，流动负债为 - 1,824,055美元，净营运资金为21,240,156美元；2020年12月31日，流动资产为1,808,161美元，流动负债为 - 4,477,543美元，净营运资金为 - 2,669,382美元[78] - 2021年前九个月，公司运营使用现金2,477,864美元，投资使用现金616,479美元，融资获得现金23,342,180美元和1,790,703美元，现金及现金等价物增加20,898,398美元[78] - 2021年上半年，公司通过出售普通股筹集约2330万美元，通过行使认股权证筹集约180万美元[81] 锑业务线数据关键指标变化 - 2021年第三季度锑金属总销量为306,045磅，2020年同期为146,842磅[59] - 2021年前三季度锑金属总销量为827,131磅，2020年同期为675,993磅[59] - 2021年第三季度锑金属平均销售价格为每磅4.20美元，2020年同期为每磅3.25美元[59] - 2021年前三季度锑金属平均销售价格为每磅4.08美元，2020年同期为每磅3.71美元[59] - 2021年9月30日止三个月和九个月，锑销售量分别为306,045磅和827,131磅，2020年同期分别为146,842磅和675,993磅；平均销售价格分别为4.20美元/磅和4.08美元/磅，2020年同期分别为3.25美元/磅和3.71美元/磅[70][71] 贵金属业务线数据关键指标变化 - 2021年9月30日止三个月和九个月，贵金属收入分别为73,736美元和280,164美元，2020年同期分别为48,832美元和173,029美元[73] BRZ沸石业务线数据关键指标变化 - 2021年9月30日止三个月和九个月，BRZ销售沸石分别为3,045吨和8,823吨，2020年同期分别为2,500吨和8,354吨；净亏损分别为12,867美元和净收入194,364美元，2020年同期净收入分别为95,969美元和344,145美元[76] - 2021年9月30日止三个月和九个月，BRZ的EBITDA分别为28,909美元和316,983美元，2020年同期分别为137,984美元和484,540美元[77] 公司融资与股权交易情况 - 2021年2月，公司分两次出售普通股，分别为1530万股（每股0.70美元，收益1071万美元）和1099万股（每股1.30美元，收益1428.7万美元），发行成本1654,820美元[36] - 2021年2月出售普通股时，出售765万股认股权证（行权价0.85美元），向配售代理发行160.65万股（行权价0.85美元）和80.4万股（行权价0.46美元）认股权证[39] 公司税务相关情况 - 2019年墨西哥税务机关重新审计2013年所得税申报，评估1630万比索（约81.8万美元），公司认为无依据并上诉，预计2021年继续上诉流程，认为最可能结果是上诉成功无需缴税[42][43] - 2020年公司被告知需支付16%进口煤IVA税及罚金，2021年3月支付1120,730美元结清[44] 公司业务和解与收益情况 - 2021年4月，公司与Red River就Hillgrove预付款项达成1020,799美元和解，支付后确认收益113,422美元，2020年12月31日负债余额为1134,221美元[45] 公司劳动力问题及解决措施 - 2021年公司面临劳动力短缺问题，影响蒙大拿和爱达荷的业务[56] - 公司采取提高起薪、多平台招聘、增加墨西哥冶炼厂产能等措施解决劳动力问题[60] 公司内部控制情况 - 截至2021年9月30日，公司披露控制和程序存在重大缺陷，包括财务报表编制内部控制设计不足、重大账户和流程内部控制监控不足以及职责分离不当等问题[82][83] - 公司计划在进行复杂交易时咨询独立专家[85] - 截至2021年9月30日的季度，财务报告内部控制无重大变化[86] 公司报告合规与签署情况 - 年度报告附录95包含多德 - 弗兰克华尔街改革和消费者保护法第1503(a)条及S - K条例第104项要求的矿山安全违规或其他监管事项信息[88] - 本报告由临时首席执行官John C. Gustavsen和临时总裁兼董事Russell C. Lawrence于2021年11月15日代表公司签署[90] 公司产品销售相关情况 - 2021年第三季度和前九个月，公司产品销售总额分别为2051713美元和5580562美元，2020年同期分别为1007231美元和4335413美元[23] - 2021年9月30日，公司对主要客户的销售额占总销售额的比例为53.42%（第三季度）和50.29%（前九个月）[23] - 2021年9月30日，公司销售订单积压包括1192吨沸石和44092磅锑[23] 公司特许权使用费情况 - 公司支付沸石产品销售特许权使用费，综合费率在8%-13%，2021年前三季度和前九个月特许权使用费分别为64212美元和195779美元[28]