文章核心观点 金融顾问Alberto Francis加入LPL Financial旗下的LPL Private Wealth Management并推出Rockview Private Wealth，他期望借助LPL的资源为高净值客户提供更好服务 [1][4][6] 金融顾问Alberto Francis情况 - 曾服务约7.25亿美元咨询、经纪和退休计划资产，从美国银行私人银行加入LPL [1] - 是爱尔兰和墨西哥移民之子，前UCLA NCAA冠军和全美最佳运动员、职业网球选手，2011年获斯坦福大学MBA学位后进入金融服务业 [2] - 现驻休斯顿，与高净值社区的企业主、高管、运动员及医疗和法律专业人士密切合作，未来将从银行业务转向投资、规划和定制服务 [3] LPL Private Wealth Management情况 - 是专注高净值客户的独立员工顾问附属模式，提供全面服务和支持，顾问可享受行业领先的薪酬、客户所有权和业务自主权 [5] - 拥有先进的遗产和慈善规划、所得税策略、受托人服务等资源及第三方专家网络 [5] LPL Financial情况 - 基于应为顾问和机构服务的原则成立，是市场领导者，服务超2.3万名金融顾问，包括约1000家机构和约580家注册投资顾问公司的顾问 [9] - 致力于顾问中介模式，认为美国人应获得金融专业人士的个性化指导，让顾问和机构领导者自由选择业务模式、服务和技术资源 [9][10] 各方表态 - Alberto Francis表示期待拥有自己的业务，优先考虑客户关系，借助LPL资源提供更细致复杂的计划 [4][6] - LPL执行副总裁Scott Posner欢迎Alberto加入，称LPL Private Wealth模式为顾问提供独立性和全面资源支持 [7]