文章核心观点 - 根据投诉,被告在2020年调查后,英国金融行为监管局(FCA)认为公司英国分部CB Payments Limited(CBPL)防止犯罪分子使用其平台的努力是不充分的 [1] - 因此,FCA与CBPL达成协议,制定了旨在阻止高风险客户使用CBPL平台的要求 [1] - 但CBPL随后违反了该协议,导致13,416名高风险个人获得了服务 [1] - 上述情况导致公司面临未披露的监管风险 [1] - 因此,公司关于其业务、运营和前景的声明在所有相关时间都存在重大虚假或缺乏合理依据 [1] 根据相关目录分别进行总结 公司概况 - 公司声称提供一个受信任的平台,作为进入链上经济的合规通道,并使客户能够参与各种活动,包括发现、交易、质押、存储、支付、赚取和使用他们的加密资产 [1] 监管问题 - 2020年,FCA调查后认为CBPL防止犯罪分子使用其平台的努力不充分 [1] - FCA与CBPL达成协议,制定了旨在阻止高风险客户使用CBPL平台的要求 [1] - 但CBPL随后违反了该协议,导致13,416名高风险个人获得了服务 [1] - 这导致公司面临未披露的监管风险 [1] 财务影响 - 2024年7月25日,FCA对CBPL处以350.3546万英镑的罚款 [2] - 同日,公司股价下跌5.52%,收于231.52美元 [2]