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Barclays to Pay $19.5M Penalty for $17.7B Excess Debt Sale
BCSBarclays(BCS) ZACKS·2024-12-05 00:05

文章核心观点 巴克莱银行因证券欺诈被股东起诉,同意支付1950万美元和解费用,同时介绍了其他金融公司面临的诉讼情况 [1][6][8] 巴克莱银行诉讼详情 - 股东称因依赖巴克莱关于政策和程序的保证而遭受经济损失,银行曾宣称遵守监管标准并致力于强大内部控制 [2] - 2022年3月,巴克莱承认过去五年出售的结构性和交易所交易票据比美国监管机构批准的208亿美元限额多出152亿美元 [2] - 四个月后,超售金额增至177亿美元,巴克莱提出回购超额部分并预留15.9亿英镑(20.1亿美元)用于超额发行 [3] - 巴克莱修订2021年财务报表,高管称超额发行是“自找的”且“完全可以避免”的问题 [3] - 今年2月,曼哈顿美国地方法院法官凯瑟琳·波尔克·法伊拉拒绝驳回诉讼,称股东可尝试证明包括前首席执行官杰斯·斯塔利在内的巴克莱官员“严重鲁莽行事” [3] - 该诉讼涉及2021年2月18日至2023年2月14日期间巴克莱美国存托凭证的投资者 [3] 巴克莱银行股价表现 - 过去六个月,巴克莱股价上涨22.1%,而行业下跌7.7% [4] - 目前,巴克莱的Zacks排名为3(持有) [5] 其他金融公司诉讼情况 - 今年9月,多伦多道明银行美国经纪交易商部门TD Securities USA同意支付超2000万美元与美国当局就操纵美国国债市场指控达成和解 [6] - TD将支付1250万美元刑事罚款以了结美国证券交易委员会和金融业监管局的民事调查,还将支付约950万美元刑事罚款,承诺支付470万美元赔偿受害者及140万美元没收款项 [7][8] - 富国银行被指控在现金清扫计划中少付客户利息,原告称其违反信托义务、公平交易原则,存在违约和不当得利行为,导致客户重大经济损失 [8][9]