公司文化与发展 - 中泰证券积极培育和弘扬"五要五不"的中国特色金融文化，深入践行"合规、诚信、专业、稳健"的行业文化，提炼形成了"忠诚、合规、创新、美美与共"的核心价值观 [1] - 公司秉承"合规风控至上"经营理念，全面强化合规文化建设，切实守牢高质量发展的底线红线，助力公司行稳致远 [1] - 中泰证券从一家经纪类券商逐渐成长为大型综合类券商，综合实力稳步提升，继承和发扬发展历程中的宝贵经验和做法，在经营管理活动中强化合规文化建设 [2] 合规管理 - 公司深刻认识到高效的合规管理不仅是顺应监管要求的必然选择，更是实现高质量发展的内在动力 [2] - 公司把合规文化建设与建设高水平合规机制相结合，印发了《关于进一步加强合规管理 促进公司高质量发展的若干措施》，合规管理基础进一步夯实 [2] - 公司确立了"全员合规，合规从管理层做起，合规创造价值，合规是公司的生存基础"的合规理念，形成了与公司经营管理相适应的合规文化 [3] 合规文化建设 - 公司结合行业热点和业务开展情况持续开展宣导，强化各层级合规执业意识，充分发挥合规文化对公司高质量发展的保障作用 [4] - 公司每年针对性开展经纪、信用、托管、投行、自营等业务合规管理以及客户投诉管理、异常交易行为管理、反洗钱、子公司合规管理等专项培训二十次以上 [4] - 公司结合业务开展情况，编制合规风险点清单、廉洁从业风险清单和分支机构合规手册，进一步揭示合规风险点和监管要求、提出明确合规管控要求 [4] 合规管理提升 - 公司依据《公司章程》和《公司合规管理基本制度》，确立了"董事会及其风险管理委员会—经营管理层—合规总监—合规管理总部—各单位合规管理人员"的合规管理组织体系 [5] - 公司多次组织开展合规风控专项整改和"回头看"，以自查发现问题为抓手，深入梳理排查公司主要业务的潜在风险，并提高现场核查的频次 [6] - 公司深入推进数字化转型战略，以科技为合规管理保驾护航，定期进行集中监控系统升级建设，不断优化监控指标 [6] 未来展望 - 中泰证券将继续厚植中国特色金融文化和行业文化，以浓厚的合规文化氛围推动合规管理水平进一步提升，助力打造"忠诚、合规、创新、美美与共"的一流证券公司 [7]