文章核心观点 甘肃证监局因华英证券在持续督导兰石重装2021年非公开发行股份募投项目时未勤勉尽责，决定对其采取出具警示函措施并记入诚信档案，要求其30日内提交书面整改报告 [1][2][16] 违规情况 - 华英证券在持续督导兰石重装2021年非公开发行股份募投项目时未勤勉尽责，未有效督促兰石重装在募投项目原定达到预定可使用状态时点前依法及时履行审议程序并披露募投项目延期事项 [1][15] 涉及法规 - 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2012〕44号)第十三条规定，保荐机构应按规定对上市公司募集资金管理和使用履行保荐职责，做好持续督导工作，至少每半年度进行一次现场核查，每个会计年度结束后出具专项核查报告并披露 [5][6] - 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)第十四条规定，保荐机构应按规定对上市公司募集资金管理和使用履行保荐职责，做好持续督导工作，至少每半年度进行一次现场核查，每个会计年度结束后出具专项核查报告并披露 [6][7] - 《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条规定，保荐机构及其相关人员应遵守规定，恪守规范，诚实守信，勤勉尽责，不得谋取不正当利益 [8][9] - 《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第十六条规定，保荐机构应尽职推荐发行人证券发行上市，上市后持续督导发行人履行相关义务 [9][10] - 《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第二十八条规定，保荐机构应确定持续督导内容，承担多项督导工作，包括防止关联方占用资源、完善内控制度、关注募集资金等 [10] - 《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第三十条规定，持续督导期届满，未完结的保荐工作应继续完成，未勤勉尽责的责任不免除 [10][11] - 《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第六十五条规定，对违反办法未勤勉尽责的相关人员，中国证监会可采取多种监管措施，依法处罚，涉嫌犯罪的移送司法机关 [11] - 《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)第五条规定，保荐机构及其相关人员应遵守规定，恪守规范，诚实守信，勤勉尽责，廉洁从业，不得谋取不正当利益 [11][12] - 《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)第十六条规定，保荐机构应尽职推荐发行人证券发行上市，上市后持续督导发行人履行相关义务 [12][13] - 《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)第二十八条规定，保荐机构应确定持续督导内容，承担多项督导工作，包括防止关联方占用资源、完善内控制度、关注募集资金等 [13][14] - 《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)第二十九条规定，持续督导期间由证券交易所规定，持续督导期届满未完结的保荐工作应继续完成，未勤勉尽责的责任不免除 [14][15] - 《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)第六十四条规定，对违反办法未勤勉尽责的相关人员，中国证监会可采取多种监管措施，依法处罚，涉嫌犯罪的移送司法机关 [15] 兰石重装2021年非公开发行股票情况 - 2021年3月3日，中国证监会核准兰石重装非公开发行不超过28,300万股新股，批复12个月内有效 [2][3] - 本次发行募集资金总额为13.3亿元，扣除不含税发行费用3036.72万元，募集资金净额为13亿元 [3] - 发行价格为5.22元/股 [4] - 保荐机构、主承销商为华英证券，保荐代表人为刘晓平、陆晓菁，联席主承销商还有兴业证券、国泰君安证券、华泰联合证券 [5] 监管措施及要求 - 甘肃证监局决定对华英证券采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案 [2][16] - 华英证券应吸取教训，提高规范运作意识，依法勤勉尽责履行持续督导义务，30日内向甘肃证监局提交书面整改报告 [2][16]