文章核心观点 - 罗宾汉证券有限责任公司和罗宾汉金融有限责任公司（统称罗宾汉）同意支付4500万美元民事罚款，以了结美国证券交易委员会（SEC）对其经纪业务提出的一系列指控 [1] 违规行为 两公司共同违规行为 - 2020年1月至2022年3月未及时调查可疑交易，导致系统性未能及时提交可疑活动报告 [3] - 2019年4月至2022年7月未实施足够政策和程序保护客户免受身份盗窃风险 [3] - 2021年6月至11月未充分应对系统远程访问相关网络安全漏洞带来的已知风险，11月第三方未经授权访问并下载数百万用户信息 [3] - 长期未能保存和保留电子通信，违反联邦证券法的记录保存规定 [3] - 未能以确保法定记录在规定时间内免受删除或修改的方式保存核心运营数据库副本 [3] - 2020年至2021年未能按法律要求保存与经纪客户的部分通信记录 [3] - 违反联邦证券法的经纪交易商记录保存和报告规定 [4] 罗宾汉证券单独违规行为 - 违反Reg SHO规则200(g)、203(b)(1)和204(a) [3] - 超过五年未向SEC提供完整准确的证券交易信息（蓝单数据） [3] - 2019年5月至2023年12月在股票借贷和零碎股票交易计划中未遵守Reg SHO的平仓、订单标记和定位要求 [3] 处理结果 - 两公司承认命令中的某些调查结果并同意受谴责 [4] - 两公司同意就非渠道通信合规性进行内部审计 [4] - 罗宾汉证券同意证明其已纠正导致Reg SHO违规的缺陷 [4] - 罗宾汉证券支付3350万美元罚款，罗宾汉金融支付1150万美元罚款 [4] 调查情况 - SEC电子蓝单调查由纽约地区办公室的Zheng (Jane) He、Eric Taffet和Lindsay S. Moilanen进行，由Thomas P. Smith, Jr.监督 [5] - SEC的Reg SHO调查由旧金山地区办公室和市场滥用部门的Jonathan Max Warner和Rahul Kolhatkar进行，由Joseph G. Sansone监督 [5] - 可疑活动报告、身份盗窃保护和未经授权访问的调查由旧金山地区办公室的Matthew Meyerhofer和Mr. Kolhatkar进行，由Jason H. Lee和Monique C. Winkler监督 [5] - 记录保存调查由Mr. Meyerhofer、Hannah Cho和Mr. Kolhatkar进行，由Mr. Lee和Ms. Winkler监督 [5] 协助情况 - SEC感谢金融业监管局的协助 [6]