文章核心观点 2月14日中国证监会对中泰证券采取出具警示函措施，因其存在四项违规行为 [1] 违规行为 - 尽职调查不规范，部分债券项目未对可能影响发行人偿债能力的财务会计信息等进行充分核查和分析 [1] - 发行承销不规范，部分债券项目未充分核查关联方认购情况，个别债券项目未对簿记现场严格管理，个别债券项目发行过程存在违反公平竞争行为 [1] - 受托管理履职不到位，部分债券项目未能有效督促发行人及时履行信息披露义务 [1] - 在银行间债券市场部分项目中，未能严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责 [1]