文章核心观点 巴克莱银行成功驳回两起与超额债务销售相关的美国证券欺诈诉讼 同时介绍了其他金融公司面临的监管调查情况 [1] 巴克莱银行诉讼详情 - 卖空巴克莱iPath Series B S&P 500 VIX短期期货交易票据的投资者称因依赖银行内部控制和监管合规保证而蒙受损失 认为公司未遵守监管限制及暂停发行VXX引发市场挤压 致VXX价格飙升140% [2] - 2022年3月 巴克莱承认过去五年出售的结构性和交易票据比美国监管机构批准的208亿美元限额多152亿美元 四个月后 超售金额增至177亿美元 并预留15.9亿英镑（20.1亿美元）用于回购超额部分 [3] - 巴克莱修订2021年财务报表 高管称超额发行是“自找”且“完全可以避免”的问题 [4] 诉讼驳回理由 - 无欺诈意图 法官认为无证据表明巴克莱故意欺诈投资者或行事不勤勉 银行官员有适当登记证券的动机 [4] - 采取纠正措施 银行采取了停止销售、向监管机构和公众披露信息、提出回购计划等补救措施 法官认为这些是善意表现 [5] - 投资者索赔被驳回 法院认为投资者关于被误导及损失的指控缺乏充分依据 银行关于内部控制的一般性声明不可诉 [6] 监管和法律后果 - 2022年9月 巴克莱向美国证券交易委员会支付3.61亿美元和解费用 其中包括与超额发行相关的2亿美元罚款 [7] - 2022年12月 公司在另一起股东诉讼中同意以1950万美元和解 [7] 巴克莱银行股价表现 - 过去六个月 巴克莱股价上涨29.5% 而行业涨幅为9.5% [8] - 目前巴克莱评级为Zacks Rank 2（买入） [9] 其他金融公司监管调查 - 本月早些时候 美国货币监理署终止了富国银行2021年与住房贷款业务损失缓释措施相关的同意令 这是自2019年以来监管机构关闭的富国银行第11项同意令 取消资产上限将助力其长期增长 [10][11] - 罗宾汉市场公司的子公司需支付2600万美元 以解决金融行业监管局关于未对潜在不当行为的危险信号做出回应及未核实数千名客户身份的指控 还被责令向交易平台客户支付375万美元赔偿 且该公司未能监督和保留付费社交媒体影响者发布的宣传公司的内容 [12][13]