内部控制评价结论 - 公司财务报告内部控制不存在重大缺陷 董事会认为在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制 [2] - 公司非财务报告内部控制未发现重大缺陷 [2] - 自评价基准日至报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素 [2] 内部控制评价范围 - 纳入评价范围单位包括科大国盾量子技术股份有限公司及14家子公司 覆盖上海 北京 广东 安徽 新疆 山东 武汉 宁夏 甘肃 陕西 深圳 苏州 四川 内蒙古等地区 [3] - 纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比为100% [3] - 纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比为100% [4] 内部控制评价内容 - 评价涵盖公司治理结构 组织结构 发展战略 人力资源 社会责任 企业文化 募集资金使用 资金活动 采购业务 资产管理 销售业务 研发管理 工程项目 财务报告 全面预算 合同管理 内部信息传递 信息系统 信息披露 知识产权管理等 [4] - 重点关注领域包括募集资金使用 研究与开发 销售业务 采购业务 资金活动 财务报告等 [4] 内部控制缺陷认定标准 - 财务报告内部控制重大缺陷定量标准：错报≥资产总额1%或错报≥营业收入总额1% [4] - 财务报告内部控制重要缺陷定量标准：资产总额0.5%≤错报＜1%或营业收入总额0.5%≤错报＜1% [4] - 非财务报告内部控制重大缺陷定量标准：直接财产损失金额≥500万元 [5] - 非财务报告内部控制重要缺陷定量标准：100万元≤损失金额＜500万元 [5] 缺陷认定及整改情况 - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷 [7] - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重要缺陷 [7] - 报告期内公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷 [7] - 报告期内公司未发现非财务报告内部控制重要缺陷 [7]