文章核心观点 兴业证券作为腾景科技首次公开发行并在科创板上市的保荐机构，持续督导期限已满，出具保荐总结报告书，报告涵盖保荐工作概述、重大事项处理、对公司及服务机构评价等内容 [1] 保荐机构及上市公司基本情况 - 保荐机构为兴业证券股份有限公司，注册地址在福州市湖东路 268 号，法定代表人是杨华辉，保荐代表人为吕泉鑫、黄振伟 [1][2] - 上市公司为腾景科技股份有限公司，证券代码 688195.SH，注册资本 12,935.00 万元，注册地址在福建省福州市马尾区科技园区珍珠路 2 号，法定代表人是余洪瑞，控股股东和实际控制人也是余洪瑞，2021 年 3 月 26 日在上海证券交易所挂牌上市 [1][2] 保荐工作概述 尽调推荐阶段 - 兴业证券对腾景科技及其主要股东尽职调查，组织编制并出具推荐文件，配合审核注册工作，反馈答复意见，与监管机构专业沟通，推荐股票上市并备案 [2] 持续督导阶段 - 确定督导计划，与公司签署协议并备案，督导公司规范运作，审阅文件，核查募集资金使用，关注公司合规及承诺履行情况，检查工作质量 [2][3] 履行保荐职责期间重大事项及处理情况 募投项目延期 - 因疫情等因素，“光电子关键与核心元器件建设项目”进度滞后，2022 年 6 月 1 日公司审议通过延期议案，将预计可使用时间从 2021 年 10 月延至 2022 年 10 月，保荐机构出具核查意见 [4] 募投项目结项 - 2022 年 12 月 28 日公司审议通过“研发中心建设项目”结项议案，注销监管账户；2022 年 12 月 31 日审议通过“光电子关键与核心元器件建设项目”结项议案，节余资金补充流动资金并注销专户，保荐机构均出具核查意见 [4][5] 使用超募资金 - 两次审议通过用 1,580.00 万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额 29.9953%；审议通过用 1000 - 2000 万元超募资金回购股份，截至 2024 年 3 月 28 日回购 382,133 股，支付 1,034.10 万元；审议通过用 1,594.50 万元超募资金投资研发中心二期项目，议案待股东大会审议，保荐机构均出具核查意见 [5][6] 持续督导保荐代表人变更 - 苏洲炜接替詹立方，游元圆接替苏洲炜，黄振伟接替游元圆继续履行督导职责 [6][7] 一致行动协议到期后解除 - 2024 年 3 月 25 日一致行动协议到期不再续签，控股股东仍为余洪瑞，实际控制人变为余洪瑞一人 [7] 对相关方评价 对上市公司配合情况评价 - 持续督导期间，公司规范运作，信息披露及时准确完整，重要事项及时沟通并提供文件 [7] 对证券服务机构参与情况评价 - 证券服务机构按规定出具专业意见，积极配合保荐机构工作 [7] 审阅结论性意见 信息披露审阅结论 - 腾景科技按规定进行信息披露，公告及时准确真实完整，无虚假记载等问题 [8] 募集资金使用审阅结论 - 腾景科技募集资金存放和使用符合规定，专户存储专项使用，无变相改变用途和损害股东利益情形 [8] 其他事项 - 截至 2024 年 12 月 31 日，超募资金未使用完毕，保荐机构将继续督导 [9]