浙商证券股份有限公司存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工 作报告未完整披露质控内核关注的问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简 称《保荐办法》)第三十一条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、五十七条、五 十九条、八十三条的规定。 其中，程景东作为浙商证券分管投行业务高管，戴翔作为浙商证券投行质控部总经理，对上述问题负有 责任。证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。 五矿证券有限公司存在内部制衡机制独立性不足，部分项目的质控审核人员与内核委员重合；对外报送 材料流程审批管理不到位；部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管 理公司合规管理办法》第二十六条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条、十三条等规 定。 其中郑宇作为五矿证券总经理，马明涛作为五矿证券合规总监，对上述问题负有责任。证监会决定对其 采取出具警示函的行政监督管理措施。 期货日报网讯3月28日，中国证监会官网公布了对多家证券经营机构的行政监管措施。 具体来看，证监会对德邦证券股份有限公司采取出具警示函措施。经查，证监会发现其存在保荐工 ...