提升证券行业全面风险管理能力 中证协修订一项规范、发布一项指引
证券日报·2025-03-29 00:47
政策背景与发布 - 中证协发布《证券公司全面风险管理规范(修订稿)》和《证券公司市场风险管理指引》以贯彻中央金融工作会议精神和新"国九条"要求 [1] - 修订旨在提升行业全面风险管理能力并增强核心竞争力 [1] - 原《规范》发布于2014年2月并于2016年12月修订,但实践中部分公司在风险文化、组织架构、数据治理等方面存在不足 [2] 修订核心内容 - 构建"穿透式+全景式"风控体系,深化子公司垂直一体化管控,建立跨境业务和场外衍生品穿透监控机制 [3] - 细化同一业务和客户管理流程,强化风险偏好及指标体系管理,压实一线风控责任 [3] - 搭建全覆盖风险管理系统和全生命周期数据治理体系,融入中国特色金融文化 [3] 市场风险管理指引要点 - 《指引》填补行业市场风险管理统一规范的空白,提升对重要性、复杂性的认识 [3] - 建立权责分明的组织架构及动态评估机制,规范全流程管理体系 [4] - 设计多层级限额架构覆盖公司和业务单位,强化系统支撑与数据质量控制 [4] 行业未来方向 - 中证协将以"稳中求进、以进促稳"为基调,推动构建"业务全覆盖、数据全穿透、责任全链条"的现代风控体系 [4] - 强化科技赋能与数据治理,建设中国特色金融风险文化生态 [4] - 目标是将全面风险管理作为资本市场稳定和高质量发展的核心驱动力 [4]