文章核心观点 兴业证券作为煜邦电力首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，对其持续督导期为2021年6月17日至2024年12月31日，现根据相关法律法规出具保荐总结报告，报告涵盖保荐机构及代表人承诺、双方基本情况、保荐工作概述、重大事项处理、对上市公司及证券服务机构评价、信息披露和募集资金使用审阅结论等内容 [1] 保荐机构及保荐代表人承诺 - 保证保荐总结报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，对其真实性、准确性、完整性承担法律责任 [1] - 配合中国证监会、证券交易所对报告内容的质询和调查 [1] - 自报告出具之日起12个月内接受中国证监会、证券交易所根据《证券发行上市保荐业务管理办法》采取的监管措施 [1] 保荐机构基本情况 - 注册地址和主要办公地址均为福州市湖东路268号 [1] - 法定代表人为杨华辉 [1] - 保荐代表人为孟灏、盛海涛 [1] - 联系电话为021 - 20370631 [1] 上市公司基本情况 - 证券代码为688597，注册资本24,710.1285万元 [1] - 注册地址和主要办公地址均为北京市东城区和平里东街11号航星科技园航星1号楼 [1] - 法定代表人为周德勤，控股股东为北京高景宏泰投资有限公司，实际控制人为周德勤、霍丽萍 [1] - 联系人为石瑜，联系电话为010 - 84423548 [1] - 本次证券发行类型为首次公开发行股票并在科创板上市，于2021年6月17日在上海证券交易所上市 [1] 保荐工作概述 尽职推荐阶段 - 对煜邦电力及其主要股东尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件 [1] - 提交推荐文件后，配合审核、注册工作，组织反馈答复并进行专业沟通 [1] - 按要求向上海证券交易所推荐股票上市相关文件并报中国证监会备案 [1] 持续督导阶段 - 制定工作计划，督导公司遵守法规、履行承诺 [3] - 审阅公司文件，对募集资金使用发表意见并出具专项核查报告 [3] - 关注公司及相关人员受处罚、处分情况，提交相关报告 [3] 履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况 募集资金投资项目调整 - 2022年6月28日审议通过部分募集资金投资项目延期及增加实施主体、地点议案，“营销及服务网络建设项目”延期至2023年7月，增加煜邦武汉为实施主体和武汉市为实施地点 [3] - 2022年12月15日审议通过终止部分募投项目并调整剩余资金议案，终止“营销及服务网络建设项目”，将剩余资金用于“年产360万台电网智能装备建设项目” [4] 关联交易事项 - 2024年10月9日审议通过追认日常关联交易及2024年度预计议案，因工贸公司改制新增关联方 [5] - 2025年2月10日审议通过预计2025年度日常关联交易并追认2024年度议案，2024年度部分关联交易超预计金额 [6] 信息披露评价 - 2023至2024年度信息披露工作评价结果为C，保荐机构开展专项培训，公司制定措施提高披露质量 [7] 对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价 - 上市公司积极配合核查工作，提供必要条件和便利 [7] - 规范运作，重要事项及时沟通并提供文件资料 [7] 对证券服务机构参与证券发行上市、持续督导相关工作情况的说明及评价 - 其他证券服务机构按要求出具专业报告，提供意见建议，配合协调、核查及督导工作 [7] 对上市公司信息披露审阅的结论性意见 - 持续督导期间，上市公司建立并执行信息披露制度，内容完整，无虚假记载、误导性陈述 [8] 对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见 - 募集资金存放与使用符合规定，专户存储、专项使用，及时披露信息，无变相改变用途、损害股东利益和违规使用情形 [8] - 截至报告出具日，募集资金已全部使用完毕，专户全部注销 [8] 中国证监会、证券交易所要求的其他事项 - 不存在中国证监会、证券交易所要求报告的其他事项 [8]