文章核心观点 公司依据相关文件规定开展内控评价工作，在评价基准日财务和非财务报告内部控制均无重大缺陷，且评价期内未发生影响结论的因素，后续将完善内控制度并建立定期检查制度 [1][2][7] 重要声明 - 建立健全和实施内部控制、评价有效性并披露报告是董事会责任，监事会监督，经理层负责日常运行 [1] - 董事会、监事会及相关人员保证报告无虚假记载等，并承担法律责任 [1] 内部控制评价结论 - 评价基准日不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司在重大方面保持有效财务报告内部控制 [2] - 评价基准日未发现非财务报告内部控制重大缺陷 [2] - 评价报告基准日至发出日未发生影响内部控制有效性评价结论的因素 [2] 内部控制评价工作情况 内部控制评价的范围 - 依据风险导向和主营业务全面覆盖原则确定评价范围，主要单位包括公司本部各职能部门等，资产占公司合并报表资产总额一定比例 [3] - 评价范围包括公司层面的公司治理等和业务活动层面的安全管理等，涵盖经营管理主要方面无重大遗漏 [3][4] 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准 - 依据企业内部控制规范体系及监管要求开展评价工作 [4] - 董事会结合多因素确定适用于公司的内部控制缺陷认定标准，与以前年度一致，分财务和非财务报告内部控制缺陷认定标准 [4] - 财务报告内部控制缺陷定量标准分重大、重要、一般缺陷，有不同错报金额区间 [4][5] - 财务报告内部控制缺陷定性标准分重大、重要、一般缺陷，有不同情形 [5] - 非财务报告内部控制缺陷认定标准分公司日常运营、经营目标实现、安全、环保方面，各有不同评估维度和参照标准 [5][6] 内部控制缺陷认定及整改情况 - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷 [7] - 报告期内公司未发现非财务报告内部控制重大、重要缺陷 [7] 其他内部控制相关重大事项说明 - 报告期内公司无其他内部控制相关重大事项说明 [7] - 公司将健全完善内部控制制度，建立定期检查制度，维护和优化体系运行 [7]