文章核心观点 国元证券作为建研设计首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，出具保荐总结报告书，涵盖保荐机构及代表人承诺、双方基本情况、保荐工作概述、重大事项处理、对公司和服务机构评价、信息披露和募集资金使用审阅结论、未完结保荐事项等内容 [1] 保荐机构及保荐代表人承诺 - 保证保荐总结报告书等资料无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，承担法律责任 [1] - 自愿接受中国证监会质询、调查及监管措施 [1] 保荐机构基本情况 - 名称为国元证券股份有限公司，注册和办公地址均为安徽省合肥市梅山路18号，法定代表人是沈和付 [1] - 保荐代表人为束学岭、王兴禹，联系电话0551 - 62207108，未更换保荐人 [1] 上市公司基本情况 - 发行人是安徽省建筑设计研究总院股份有限公司，证券代码301167.SZ，注册和办公地址在合肥经济技术开发区繁华大道7699号 [1] - 法定代表人是韦法华，董事会秘书是王红兵，实际控制人是安徽省人民政府国有资产监督管理委员会 [1] - 联系人是苏向妮，联系电话0551 - 65195839，本次证券为首次公开发行股票并在创业板上市 [1] - 2021年12月6日在深圳证券交易所上市 [1] 保荐工作概述 尽职推荐阶段 - 国元证券尽职调查发行人及其主要股东，编制申请文件并出具推荐文件 [1] - 配合审核，组织反馈答复，与监管机构专业沟通，提交文件备案完成保荐工作 [1] 持续督导阶段 - 督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，完善内控制度 [3] - 核查关联交易，关注募集资金使用，审阅信息披露文件，报送督导文件 [3] - 监督承诺履行，开展培训 [3] 履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况 关联交易问题 - 2022年4月1日建研设计将大额存单转让给控股股东国控集团，未及时履行审议和披露义务 [3] - 公司补充确认关联交易，加强法规学习，强化合规意识，加强内控和信披管理 [3] - 保荐机构提醒公司加强关联交易规定学习，防范类似情况 [3] 募集资金投资项目延期 - 2024年公司两次审议通过部分募集资金投资项目延期议案，保荐机构出具核查意见 [4][5] 募集资金划转失误 - 2024年1月因财务人员操作失误，募集资金转入自有资金账户，已转回 [4] - 公司采取措施加强募集资金管理，问责相关人员，培训财务人员 [5] 变更募集资金投资项目实施地点 - 公司审议通过将“创新研发中心建设项目”实施地点变更，保荐机构出具核查意见 [5] 业绩下滑 - 公司净利润大幅下滑，原因包括行业需求萎缩、客户流动性不足、收款难度加大 [6] 对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价 尽职推荐阶段 - 发行人及时提供文件资料和信息，保证真实性、准确性和完整性，配合尽职调查 [6] 持续督导阶段 - 发行人规范运作，履行信息披露义务，及时与保荐机构沟通，提供文件资料 [7] 对证券服务机构参与证券发行上市、持续督导相关工作情况的说明及评价 - 证券服务机构按要求出具报告，提供意见建议，配合保荐机构工作 [7] 对上市公司信息披露审阅的结论性意见 - 保荐机构认为发行人持续督导期内信息披露真实、准确、完整、及时，无虚假记载等问题 [9] 对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见 - 除操作失误整改事项外，发行人募集资金存放与使用符合规定，无变相改变用途和损害股东利益情形 [9] 尚未完结的保荐事项 - 截至2024年12月31日，公司募集资金未使用完毕，保荐机构将继续督导剩余资金管理及使用 [9]