文章核心观点 中信证券作为航天电子2021年度向特定对象发行A股股票的保荐人，在持续督导期内对公司进行了多方面督导和现场检查，认为公司在治理、信息披露、资金使用等方面合规，经营正常，未发现需处理的重大事项及应报告的事项 [2][5][15] 本次发行情况概述 - 公司于2023年7月12日非公开发行64,618.75万股A股，每股发行价7.13元，募集资金总额413,560.00万元，净额411,591.39万元 [1] - 验资报告于2023年7月18日出具，证券变更登记于2023年7月31日完成 [1] - 中信证券担任保荐人及持续督导机构，督导期为2023年7月31日至2024年12月31日 [1] 保荐工作概述 - 督导公司完善防止控股股东等违规占用资源、董监高损害公司利益、保障关联交易公允合规的制度 [2] - 督导公司履行信息披露义务，审阅相关文件 [2] - 关注公司募集资金专户存储和使用，发表核查意见 [2] - 关注公司经营、业务、财务状况 [2] - 定期现场检查并提整改建议，督导公司及其股东履行承诺，向监管机构报告工作 [2] 履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况 - 持续督导期间，航天电子未发生需中信证券处理的重大事项 [3] 对上市公司配合保荐工作情况的说明和评价 - 上市公司积极配合保荐工作，无影响工作开展的情形 [5] 对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价 - 证券服务机构按要求出具文件、提意见，配合保荐人工作 [5] 对上市公司信息披露审阅的结论性意见 - 持续督导期内，公司已建立并执行信息披露制度 [5] 对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见 - 公司制定募集资金管理制度，专户存储和专项使用，无违规使用情形 [5] 本次现场检查的基本情况 - 保荐人为中信证券，保荐代表人为黄凯、张大伟，现场检查人员为黄凯 [7] - 检查时间为2025年4月3日，检查内容涵盖公司多方面情况 [7] - 检查手段包括资料查阅、访谈、现场查看等 [8] 本次现场检查主要事项及意见 - 公司治理和内部控制方面，公司建立并执行相关制度 [9] - 信息披露方面，公司建立并执行信息披露制度 [10] - 公司独立性及关联方资金往来方面，未发现关联方违规占用资金情形 [12] - 募集资金使用方面，公司建立并执行制度，使用合规，进度与计划基本一致 [13] - 关联交易、对外担保、重大对外投资方面，未发现违规情形 [13] - 经营状况方面，公司经营正常 [15] 提请公司注意的事项及建议 - 建议公司完善治理结构，履行信息披露义务，合规使用募集资金，推进募投项目 [17] 是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项 - 现场检查未发现应报告的事项 [18] 公司及其他中介机构的配合情况 - 公司配合提供检查材料和完成检查事项 [19] - 会计师配合访谈和提供资料 [20] 本次现场检查的结论 - 结论参见检查事项意见、提请注意事项及是否报告事项部分 [21]