文章核心观点 安徽证监局因国元证券投资银行业务存在问题对其采取出具警示函措施，上交所也因国元证券保荐安芯电子项目违规对其及相关保荐代表人予以纪律处分 [1][2] 分组1：安徽证监局对国元证券的监管措施 - 安徽证监局发现国元证券开展投资银行业务时个别内部制度执行不到位、个别项目尽职调查不充分 [1][3] - 上述情形不符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》相关规定，违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定 [1][3] - 安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的监管措施并记入证券期货市场诚信档案，要求其整改并提交书面报告 [1][3] 分组2：上交所对国元证券及相关人员的纪律处分 - 国元证券为安芯电子首次公开发行股票并在科创板上市申请项目保荐人，马志涛、徐明为保荐代表人，安芯电子后撤回发行上市申请文件 [1] - 保荐人国元证券出具的核查报告与实际情况不符，未对安芯电子多方面异常情况充分关注并审慎核查，发表与事实明显不符的意见 [2] - 上交所对国元证券予以通报批评，对马志涛、徐明予以6个月内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分 [2]