公司违规与监管行动 - 北京证监局对天相财富采取责令改正监管措施，因其存在人员无资质展业、营销中承诺收益及使用夸大误导性表述、投资建议无合理依据且未说明来源、以及部分产品审核流程虚设等多项问题[1] - 北京证监局要求天相财富高度重视并采取有效措施整改，强化内部控制，提升合规水平[2] - 天相财富系天相投顾的全资子公司，股权穿透后指向券业资深人士林义相，公司官网显示其为具有证券投资顾问资格的专业投资咨询机构[5] 公司背景与关联方 - 天相财富母公司天相投顾创立于2001年，业务涵盖证券研究、基金销售、基金评价、金融数据和软件服务、财务顾问及专业培训[5] - 天相投顾问接控制人林义相系经济学博士，曾任职中国证监会高级专家、证券交易监控系统负责人等职务，并曾担任中国证券业协会副会长及投资分析师专业委员会主任[5] 行业监管动态与案例 - 此前同处北京的和讯信息科技有限公司也被北京证监局采取责令改正监管措施，其违规行为包括对从业人员管理无效、营销宣传存在误导及承诺收益、未有效执行客户风险测评、未告知投顾姓名及登记编码、以及合规内控不健全等[8][10] - 北京证监局要求和讯信息科技有限公司在收到决定之日起60日内提交书面整改报告，并将在日常监管中持续关注其整改情况[10] 公司运营与招聘情况 - 招聘软件显示，天相财富正大规模招聘产品专员，岗位信息显示“无责底薪5000+提成7%”，可能与销售业绩挂钩，另有岗位显示公司提供客户资源进行线上服务[6] - 其母公司天相投顾也在招聘，5个岗位中有两个与合规有关，分别是“合规专员”和“金融行业法务合规总监”[7]