文章核心观点 中信证券作为望变电气首次公开发行股票并上市的保荐人，核查认为望变电气本次限售股份上市流通符合相关法规和规范性文件要求，解除限售数量、上市流通时间等符合规定和股东承诺，股东严格履行股份锁定承诺，信息披露真实准确完整，对本次限售股份上市流通事项无异议 [9][10][22] 本次限售股上市类型 - 经证监会批准，望变电气于2022年4月28日在上海证券交易所上市，首次公开发行普通股（A股）83,291,852股，发行后总股本为333,167,407股，其中限售股249,875,555股，占比75%，无限售股83,291,852股，占比25% [1][16] - 本次上市流通的限售股为首次公开发行限售股，涉及9个股东，限售期36个月，上市流通数量为143,911,541股，占总股本43.19%，将于2025年4月28日起上市流通 [2][14][16] 本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 - 自公司首次公开发行股票上市至今，未发生配股、公积金转增股本等事项，截至核查意见出具日，公司总股本为333,167,407股 [3][17] 本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况 - 杨泽民、杨厚群、皮天彬承诺自上市日起36个月内不转让或委托管理相关股份，不提议回购；锁定期满后两年内减持价格不低于发行价，特定情况锁定期自动延长6个月；任职期间每年转让股份不超25%，任期届满前离职有相关限制；不因职务变更等拒绝履行承诺；遵守其他相关规定 [3][4][18] - 秦惠兰、杨耀、杨秦、秦勇、杨小林、隆志钢承诺自上市日起36个月内不转让或委托管理相关股份，不提议回购；锁定期满后两年内减持价格不低于发行价，特定情况锁定期自动延长6个月；遵守其他相关规定 [6][7][20] - 截至目前，相关股东均严格履行承诺，无影响本次限售股上市流通的情况 [7][21] 资金占用及违规担保情况 - 本次申请限售股份上市流通的相关股东不存在对公司的非经营性资金占用情况，公司也不存在对其的违规担保等损害公司利益的行为 [8] 保荐人核查意见 - 保荐人认为望变电气本次限售股份上市流通符合相关法规和规范性文件要求，解除限售数量、上市流通时间等符合规定和股东承诺，股东严格履行股份锁定承诺，信息披露真实准确完整，对本次限售股份上市流通事项无异议 [9][10][22] 本次限售股上市流通情况 - 本次限售股上市流通数量为143,911,541股 [11][13][24] - 本次限售股上市流通日期为2025年4月28日 [11][15][24]