文章核心观点 交易商协会披露中金财富证券因两项违规行为被警告，监管未来或加强对券商资质合规审查，此次处分或是“一案双查”典型案例 [1][2][5] 公司情况 - 中金财富证券是中金公司全资子公司，2024年营收66.57亿元，归母净利润11.94亿元，年末总资产1834.16亿元，全国有215家营业部 [2] - 中金财富证券不在交易商协会具备“一般主承销商”和“承销商”资质的券商名单中 [3] 违规行为 - 中金财富证券在知悉或应当知悉发行人向投资人提供财务资助时仍推动项目开展 [1] - 中金财富证券不具备债务融资工具主承销商资质但实质开展部分主承销工作 [1] 行业监管 - 近年来多家券商和银行因债券承销业务内控管理缺陷、执业质量不合规等被罚，监管未来或加强对券商资质合规审查 [2] - 交易商协会持续优化非金融企业债务融资工具承销业务相关会员首次评价制度机制，强调主承销商需具备专项资质 [3] 关联调查 - 2024年5月交易商协会对青白江国投、中金公司、中金财富证券、建信信托启动自律调查 [4] - 今年初青白江国投因向投资人提供财务资助、信息披露不准确、募集资金未按约定用途使用等被严重警告，时任法定代表人、董事长被警告 [4] 类似案例 - 2023年6月光大证券因参与投资人收取财务资助、推动违规发行、干涉发行利率等收到监管罚单 [5] - 此次中金财富证券处分或是交易商协会对债券一级市场“一案双查”典型案例 [5]