监管严打“绕标套现” 光大、银河等近10家券商触及两融业务“三大雷区”
21世纪经济报道·2025-04-28 15:16
近日,广西证监局对光大证券(601788)南宁金浦路证券营业部出具了警示函,起因是该营业部存在多 项违规行为,其中包括"在开展融资融券业务过程中为客户'绕标套现'提供便利"。此前,因为对"绕标套 现"管控力度不足,银河证券被北京证监局责令改正。 这并非个例。自2024年以来,针对券商两融业务的监管力度明显加大,包括上述光大证券营业部、银河 证券在内,近10家券商陆续被查出存在违规行为。 21世纪经济报道记者梳理券商年报发现,在券商开展两融业务时,除了违规为客户"绕标套现"提供便 利,违规协助客户开通两融账户、未能妥善管理客户交易行为也是常见的"痛点"。 为此,中证协发布《证券业务示范实践第5号—融资融券客户交易行为管理》,帮助券商解决操作难 点;券商也希望通过修订合同约定来加强对客户行为的管理。今年以来,银河证券、长江证券 (000783)等陆续修订了融资融券业务合同。 三大"雷区" 具体来看,券商开展两融业务过程中,容易触碰三大"雷区": 第一,违规为客户"绕标套现"提供便利。 两融业务迎来严监管。 据中国银河2024年年报披露,2025年1月17日,其被北京证监局采取责令改正的行政监管措施。 北京证监局认 ...