核心观点 - 中证协起草《管理指引（征求意见稿）》以加强证券从业人员投资行为管理，防范违规炒股、内幕交易等行为，推动行业高质量发展 [1] 从业人员投资行为基本要求 - 从业人员需申报本人及配偶、利害关系人的基本信息及投资信息（证券、基金、未上市企业股权投资） [2] - 禁止从业人员及其配偶、利害关系人从事违规投资活动 [2] 证券公司管理责任 - 证券公司需建立健全从业人员投资行为管理制度，覆盖事前、事中、事后全流程 [2] - 证券公司需对从业人员股票账户进行管理，鼓励在本公司或关联证券公司指定交易或托管 [3] 关键岗位人员核查 - 证券公司需对投资银行类、发布研究报告、证券自营、资产管理等关键岗位人员实施重点核查 [5][6] - 核查内容包括防范利益冲突、内幕交易、违规持股等行为 [6][7] 个人信息保护与行业自律 - 证券公司需遵循合法、正当、必要原则处理个人信息，保障数据安全 [3] - 中证协将加强自律管理，严肃惩戒违规行为，形成监管合力 [3] 其他规定 - 对证券公司另类投资子公司、私募投资基金子公司及证券投资咨询公司适用规则作出规定 [4] - 明确规则衔接及过渡期安排 [4]