核心观点 - LPL Financial宣布来自Northern Advisory Group的10名财务顾问加入其平台 这些顾问管理着约3亿美元的资产 此举增强了LPL的顾问网络和资产规模 [1] 交易详情 - 加入LPL的10名财务顾问此前服务于Osaic 他们报告的咨询、经纪和退休计划资产总额约为3亿美元 [1] - 该团队由Richard DiTaranto、Brian DiBrino和Jeff Miller领导 他们于2004年共同创立了Northern Advisory Group 团队总部位于新泽西州费尔菲尔德 拥有合计数十年的财富管理经验 [2] 顾问团队背景与理念 - Northern Advisory Group采用全面的方法帮助客户实现财务目标 注重理解客户的短期和长期目标 [2] - 团队强调为客户制定定制化计划 并在多年间进行调整以追求其财务目标 [3] - 团队认为客户教育是关键 旨在让客户理解流程并积极参与自己的财务未来 [3] 选择LPL的原因 - Northern Advisory Group团队寻求增强的服务体验和更强大的技术平台 经过深入的尽职调查后决定加入LPL [3] - 团队对LPL的访问体验印象深刻 特别是LPL明确将顾问视为客户并为其服务的理念 [4] - LPL的技术平台提供单点登录功能 其服务被评价为无与伦比 团队相信迁移至LPL不仅能更好地服务现有客户 还能实现业务的代际传承和增长 [4] - 具体吸引点包括：LPL承诺90%的电话能在30秒内由真人接听 并且大部分问题在首次通话中就能解决 [4] LPL Financial公司背景 - LPL Financial Holdings Inc 是美国增长最快的财富管理公司之一 在纳斯达克上市 代码为LPLA [6] - 作为财务顾问中介市场的领导者 LPL为近29,000名财务顾问和约1,200家金融机构的财富管理业务提供支持 [6] - LPL代表约600万美国人服务和托管约1.7万亿美元的经纪和咨询资产 [6] - 公司提供广泛的顾问合作模式、投资解决方案、金融科技工具和业务管理服务 [6]