公司违规情况 - 天相财富青岛分公司因误导性营销宣传和聘用未注册员工被青岛证监局出具警示函并记入诚信档案 [3] - 天相财富总公司4月被北京证监局责令改正 涉及无资质展业 承诺收益 夸大宣传 无合理依据投资建议 内控流程虚设等问题 [3] - 2023年7月天相财富河北分公司因误导性宣传 无证员工展业 冒用他人名义提供服务被河北证监局处罚 [4] - 公司官网宣称制定合规政策约束员工行为 但实际屡次违规 [4] 公司背景 - 天相财富成立于2015年10月 注册资本2000万元 经营范围含证券投资咨询等 由天相投资顾问全资控股 [5] - 实际控制人林义相持股76.7925% 曾任证监会高级专家 证券业协会副会长 参与《证券法》《基金法》起草 [6] 实控人履历 - 林义相1993年放弃法国银行高薪加入证监会 后任华夏证券副总 最终创办证券咨询公司 [8] - 近年多次批评资本市场制度 认为监管需顶格处罚 规则应符合市场实际 [8] - 其主张严监管但旗下公司频繁违规 理论认知与经营实践存在落差 [8]