深圳私募基金监管情况通报 核心观点 - 深圳证监局通报辖区部分私募基金管理人存在的六大典型违法违规问题 包括挪用基金财产 投资运作违反监管要求等 [1][4] - 私募基金管理人未谨慎勤勉履行投资管理义务是问题核心原因 [1] - 监管将加强检查力度 督导机构提升内控 严肃问责违法违规行为 [5] 六大典型问题 挪用基金财产 - 某股权类私募机构在基金到期清算前未获投资者同意 通过控制底层资产项目公司账户将部分基金财产转回自有资金账户供关联方及其他产品使用 [4] - 某股权类私募机构法定代表人以"差旅费""借款"等名目将募集资金挪用至个人及关联账户 [5] - 某证券类私募机构以基金持有的上市公司股票为担保 通过信托合同获取大额贷款 [5] 投资运作违反监管要求 - 某证券类私募机构通过内部产品多层嵌套虚增管理规模 嵌套层级高达十层 [5] - 个别证券类私募机构债券基金杠杆水平持续超过200% [5] 其他违规行为 - 投资运作违反基金合同约定 [4] - 关联交易未履行合同约定的决策机制 [4] - 净值失真期间允许开放申赎 [4] - 未按合同约定支付赎回款 [4] 监管要求 - 私募基金管理人需确保投资运作符合监管规则及基金合同 严禁挪用侵占基金资产 [5] - 需杜绝违规违约交易 严格履行关联交易管理制度 加强估值及赎回管理 [5]