限售股上市流通核查意见 核心观点 - 国元证券作为保荐机构对容知日新向特定对象发行的限售股上市流通事项进行核查，确认相关股东承诺履行情况及合规性，并出具无异议意见 [1][5] 限售股类型及形成背景 - 限售股类型为2023年度向特定对象发行的A股股票，获证监会批复（证监许可2024882号），新增股份5,801,305股，总股本由81,626,048股增至87,427,353股 [1] - 本次上市流通限售股数量为5,076,141股，占公司总股本5.81%，涉及15名股东，限售期为发行结束之日起6个月 [1][3] 股本变动情况 - 向特定对象发行后总股本为87,427,353股，限售流通股5,801,305股，无限售流通股81,626,048股 [1] - 限售股形成后至核查日，公司未因利润分配、公积金转增等事项导致股本数量变化 [2] 股东承诺及履行情况 - 认购对象承诺限售期为发行结束之日起6个月内不得转让，无其他特别承诺 [3] - 截至核查日，相关股东均严格履行承诺，未出现影响限售股上市流通的情形 [3] 上市流通安排 - 上市流通日期为2025年5月19日，流通数量为限售期全部股份5,076,141股 [3][4] - 流通股东包括深圳市时代伯乐创业投资、杭州东方嘉富资产管理等15家机构，剩余限售股数量为0 [3][4] 保荐机构核查结论 - 保荐机构确认限售股股东遵守承诺，上市流通数量及时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》等法规要求，信息披露真实准确完整 [4][5]