监管纪律处分 - 香港证监会对中顺证券期货有限公司作出谴责并处以200万港元罚款 [1] - 香港证监会暂时吊销中顺负责人员兼核心职能主管沈振伟的牌照，为期五个月零两周，从2025年5月8日起至2025年10月22日止 [1] 违规行为详情 - 在2017年12月1日至2019年9月30日期间，公司未充分记录其保证金贷款政策 [1] - 公司未严格执行在确定客户信贷上限时须以证明其收入净额或资产净值的客观凭证作为参考的规定 [1] - 公司未规定管理层在豁免遵守保证金贷款政策时须附以书面解释 [1] - 上述缺失构成了违反《操守准则》的规定 [1] 违规责任认定 - 香港证监会认为，公司的缺失是由于沈振伟未履行其作为公司负责人员兼高级管理层成员的职责 [1] 纪律处分考量因素 - 公司及沈振伟曾在2021年因公司在处理现金存款及第三方资金转账时未遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定而被香港证监会处分 [1] - 沈振伟在2009年担任另一家公司的负责人员时，因未适当并密切监察客户的交易活动而另遭香港证监会处分 [1] - 公司已采取补救措施，并改善其保证金贷款操作 [1] - 公司及沈振伟在解决香港证监会提出的问题方面表现合作 [1] - 香港证监会考虑了公司的财务状况 [1]