财通证券股份有限公司 关于广东宝莱特医用科技股份有限公司 定期现场检查报告 保荐机构名称：财通证券股份有限公司 被保荐公司简称：宝莱特 保荐代表人姓名：胡凤兴 联系电话：0571-86672170 保荐代表人姓名：王康 联系电话：0571-86672170 现场检查人员姓名：胡凤兴 现场检查对应期间：2024年1月至2024年12月 现场检查时间：2025年4月16-18日，5月8日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列） 员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保 √ 存完整 √ 确认 门规章、规范性文件和交易所相关业务规则履行 √ 职责 √ 程序和信息披露义务 √ 是否履行了相应程序和信息披露义务 √ 否独立 √ 竞争 （二）内部控制 现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列） 部审计部门（如适用） √ 并设立内部审计部门（如适用） √ 规（如适用） 审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（ √ 如适用） 内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（ √ 如适用） 告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审 √ 计工作中发现的问题等 ...