2024年证监会执法总体情况 - 全年查办证券期货违法案件739件 作出处罚决定592件 处罚责任主体1327人/家次 市场禁入118人 向公安机关移送案件和线索178件 [1] - 信息披露案件249件占比34% 中介机构未勤勉尽责案件95件占比13% 内幕交易178件占比24% 操纵市场71件占比10% [1] - 重点打击欺诈发行 财务造假 操纵市场等行为 在发行上市 信息披露 并购重组 退市等领域加大执法力度 [1] 欺诈发行与财务造假 - 对87家拟上市企业开展现场检查 查办5起欺诈发行案件 [1] - 高德信 华道生物因虚假财务数据分别被罚3270万元 1150万元 恒大地产业务欺诈发行债券被罚41.75亿元 实控人许某印被罚4700万元并终身禁入 [1] - 查办财务造假案件128件 *ST鹏博因操控资产减值虚增利润被罚3400万元 紫晶存储案中两家配合造假公司被立案调查 [2] 并购重组与内幕交易 - 查处35起内幕交易案件 吴某杭案罚没超1亿元 [2] - 恒润股份原董事长炒作"算力"业务概念误导投资者被罚没6156万元 [2] - 查办3起利用个股场外期权实施内幕交易案件 [5] 退市监管与追责 - 全年55家上市公司退市 对35家退市公司追责 [3] - 美尚生态退市后仍被行政处罚并移送公安机关 *ST金洲董事长朱某文操纵股价避退市被罚没1.15亿元并终身禁入 [3] - 查处"关键少数"989人次同比增长21% 罚没28.1亿元同比增长63% 市场禁入81人次 [3] 资金占用与违规减持 - 查处35起资金占用案件 永悦科技实控人陈某占用6630万元被罚1050万元并禁入5年 [4] - 快办14起违规减持案 中核钛白实控人王某龙"绕道"减持被罚没2.35亿元 [4] 中介机构监管 - 全年罚没中介机构6.73亿元 暂停4家会计师事务所和1家证券公司业务6个月 [4] - 普华永道在恒大地产案中被罚3.25亿元 大华所在金通灵案中被"没一罚五"4100万元 [4] - 查办59起从业人员违规案件 处罚38人 对66名从业人员和7家券商采取警示函等措施 [4] 新型违法与协同办案 - 打击股市"黑嘴" 刘某 娄某操纵股价被罚没3.34亿元并终身禁入 [5] - 部际协同办案中作出行政处罚61件 罚没51.57亿元 处罚426人 禁入65人 [5]