投资者保护 - 依法打击欺诈发行和财务信息披露造假，完善虚假陈述民事赔偿责任制度 [1] - 常态化开展证券纠纷代表人诉讼，便利投资者依法维护自身合法权益，降低投资者维权成本 [1] - 投资者保护体系更加立体化，包括常态化推进证券纠纷代表人诉讼、完善虚假陈述民事赔偿制度、落实民事赔偿责任优先制度 [4] 市场参与人规范 - 推动证券期货基金经营机构回归本源、稳健经营 [2] - 依法规范证券期货基金经营机构组织和行为，严查控股股东、实际控制人等违规占用资金、转移资产等不当关联交易行为 [2] - 人民法院应当坚持客户利益优先和公平对待客户原则，依法规范证券期货基金经营机构的经营活动及交易行为 [2] - 首次对私募基金清算规则、管理人背信行为作出明确司法指引 [4] 多层次资本市场司法规则 - 立足期货和衍生品市场价格发现、管理风险、配置资源等功能，准确界定市场相关参与者的主体身份及权利义务 [2] - 尊重多种形式保证金的履约保障安排，保障交易和结算安全 [2] - 明确对期货和衍生品市场交易规则的司法保障，有利于稳定机构参与市场预期 [5] 行业自律组织履职 - 依法界定证券期货交易场所、证券期货登记结算机构、证券期货基金业协会等自律组织诉讼案件类型 [3] - 按照具体监管和履职行为区分涉诉性质，提高适用法律统一性、审理结果规范性 [3] 司法行政协同 - 推进完善纠纷多元化解机制，推动"抓前端、治未病"走深走实 [3] - 强化会商和信息共享工作机制，做好司法程序与行政监管程序的衔接 [3] - 建立"总对总"信息共享、行刑衔接及跨境司法合作机制，提升执法效能 [4] - 明确行政罚没与刑事罚金执行协同，避免"双重处罚" [4] 组织保障与审判能力提升 - 加强金融审判队伍建设，优化金融案件管辖机制和审理机制 [3] - 强化金融审判机制和双向交流培训机制，持续提高监管执法的规范化和法治化程度 [3] 政策意义与市场影响 - 标志着法治化与市场化的双轮驱动，将对市场生态进行全方位重塑 [5] - 通过提高违法成本、优化维权路径，有望增强投资者信心，吸引长期资本入市 [5] - 促进投融资的良性循环，推动期货和衍生品市场更好满足实体经济的风险对冲需求 [5]