监管持续加码!8名保代被暂停业务,涉及申万、国元等6家券商
贝壳财经·2025-05-26 15:11
新京报贝壳财经讯(记者胡萌)日前,贝壳财经记者从中证协官网发现,保荐代表人分类名单已进行更 新,其中,D类(暂停业务类)名单更新至15人,相比首批公示名单减少了1人。值得注意的是,此次D 类名单新增了8名保代,涉及申万宏源、国元证券、财信证券、广发证券、东吴证券、中金公司6家券 商。 近年来,证监会持续压严压实中介机构"看门人"责任。截至目前,中证协公示了8552位(A类名单)保 荐代表人的相关信息,相比去年九月下旬的公示名单减少了168人,整体来看,约300位保荐代表人存在 违反自律规则或违反监管规定的行为。 中证协更新保代分类名单,8名保代遭遇"资格罚" 中证协官网显示,此次D类名单新增的8名保代来自6家券商,包括申万宏源证券承销保荐公司吴杏辉, 国元证券马志涛、徐明,财信证券蒋序全,广发证券李佳佳,东吴证券王新、张琦和中金公司赵善军。 据了解,D类名单主要源于监管处罚,即,最近三年内受过证监会行政处罚的,以及被证监会采取认定 为不适当人选、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的 相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人。 截至目前,中证协公示了8552位(A ...