询价转让概况 - 转让方WINWIN OVERSEAS GROUP LIMITED拟通过询价转让方式减持福立旺首发前股份，转让上限为12,970,000股，占总股本5%，占其持股比例11.11% [1][2] - 转让价格下限设定为《认购邀请书》发送日前20个交易日股票均价的70%，符合科创板询价转让规则 [2] - 最终转让价格为17.66元/股，交易总额229,050,200元，涉及9家机构投资者获配 [7] 转让流程与规则 - 采用"价格优先、数量优先、时间优先"的竞价原则确定配售顺序，超额认购时按簿记建档规则分配 [3][4] - 若认购不足12,970,000股，组织券商会启动追加认购流程，通过邮件询问机构投资者追加意向 [4] - 共向402家机构发送《认购邀请书》，包括77家基金公司、52家证券公司、207家私募基金等 [5] 投资者资格核查 - 受让方需符合《询价转让和配售指引》要求，包括私募基金备案、非关联方等条件 [11] - 获配机构如上海丹寅投资、宁波凌顶投资等已提供私募备案材料，且与转让方无控制关系或利益输送情形 [11][12] - 申购阶段收到11份有效报价，最终9家机构完成缴款并锁定股份 [7][8] 合规性结论 - 转让过程符合《公司法》《证券法》及科创板监管规则，信息披露完整 [8][12] - 转让方股份无质押或冻结，受让方资格经多重核查，程序公平公正 [9][10]