监管重拳出击,两家头部券商人员“老鼠仓”遭罚




每经记者|陈晨 每经编辑|彭水萍 5月30日,监管机构同步披露了对两起证券从业人员"老鼠仓"案的行政处罚。 安徽证监局通报称,对时任中信证券信息技术中心高级经理李海鹏利用未公开信息交易行为进行了立案 调查,3年多时间,李海鹏与中信证券托管的某基金趋同交易,交易金额超2900万元,获利约213万元。 同日,吉林证监局也发布行政处罚决定书,直指原华泰证券分管投研系统建设的负责人邵某存在双重违 规行为,不仅利用未公开信息行趋同交易,还违反证券从业人员管理规定买卖股票。 利用手中权限获取未公开信息 二人是如何获取未公开信息的? 李海鹏曾请求减免处罚 那么,最终二人受到了怎样的处罚呢?安徽证监局决定,没收李海鹏违法所得213.14万元,并处以 213.14万元罚款。同样,吉林证监局决定,对邵某利用未公开信息交易的违法行为,没收违法所得19.39 万元,并处以58.18万元罚款。对邵某作为证券从业人员违规买卖股票的违法行为,责令依法处理非法 持有的股票,并处以30万元罚款。 记者注意到,李海鹏曾提出过申辩意见,请求减免处罚。具体意见包括:一是部分交易存在同一交易日 内趋同账户交易时间早于标的账户交易时间的情形,不应认定为 ...