中信证券员工违规交易案 - 中信证券前员工李海鹏利用职务之便获取托管基金未公开信息 通过亲属账户进行趋同交易 3年多时间交易76只股票 趋同交易金额2900.38万元 盈利213.14万元 [1][2] - 李海鹏操作手法包括：2018年底获得CRM系统权限 可查看客户账户信息 2019年11月至2023年2月期间获取高某基金持仓数据 控制妻子及妻子姊妹账户交易 [2] - 安徽证监局最终对李海鹏"没一罚一" 合计罚没426.27万元 [1][4] - 涉事基金或为高毅资产旗下"高毅-晓峰1号睿远1号" 成立于2015年4月24日 与披露信息高度吻合 [1][2] 华泰证券员工违规交易案 - 华泰证券IT员工邵某在16年从业期间有14年违规炒股 累计买入金额3.47亿元 卖出3.45亿元 亏损262.61万元 [5][6] - 2023年1月至11月期间 邵某利用系统权限查看公司自营盘信息984次 日均4.66次 与自营账户趋同交易58只股票 买入金额3153.38万元 盈利19.39万元 [5][6] - 吉林证监局对邵某"没一罚三" 没收违法所得19.39万元 罚款58.18万元 另对其从业人员违规行为罚款30万元 合计罚没约107万元 [6] 行业监管动态 - 2024年监管持续从严 证监会披露2023年查办59起从业人员违法违规案件 对38名从业人员作出行政处罚 对66名从业人员及7家券商采取监管措施 [7] - 典型案例包括：国都证券原总经理违规持股亏损131万元 某券商员工违规炒股十年亏损58万元 [7] - 监管开出多起大额罚单：对某证券公司高管孙某祥罚款1800余万元并实施5年市场禁入 对某资管公司投资经理刘某义"老鼠仓"行为罚没6400余万元 [8]