券商员工“老鼠仓”被罚的警示意义
证券日报·2025-06-05 00:20
■择远 日前,两位券商原从业人员因利用未公开信息交易违法行为(俗称"老鼠仓")被罚。 值得关注的是,中国证券业协会日前就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引(试行) (征求意见稿)》向行业征求意见。从内容来看,不管是对人员管理还是对行为管理,均要求做到"全覆盖"。其中明确将IT相 关岗位列为七类重点核查对象之一,要求结合信息系统权限情况核查,防范相关人员及其配偶、利害关系人利用未公开信息谋 取不当利益。 "老鼠仓"人人唾弃。要杜绝这种行为的发生,监管部门要进一步加强穿透式监管,加强与司法机关的协作,快、准、狠打 击"老鼠仓"等资本市场违法违规行为,通过严格的法律责任追究使违法违规者付出必要的违法成本;同时,要发挥典型案例的 示范作用,以案释法,实现"办理一案、震慑一方、治理一域",有效维护资本市场秩序,切实保障投资者合法权益。 券商等机构要严格执行信息隔离墙制度,建立关键岗位投资申报机制,强化技术监控手段;要进一步完善内控,对重要岗 位权限进行优化;要加强对"核心岗位"的监督,切断信息滥用链条;要加强对员工的尽职尽责教育,把合规意识真正扎根到每 个员工心里。 证券从业人员要遵守"诚 ...