监管处罚事件 - 中国证监会北京监管局对胡晓莉和陶晨亮采取监管谈话行政措施 因两人作为保荐代表人在相关项目中未勤勉尽责 未对财务信息、关联交易和股权代持信息披露进行审慎核查 [1][4][5] - 上述行为违反《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条规定 依据该办法第六十二条采取监管措施 [1][3] 泽达易盛上市情况 - 公司于2020年6月23日在上交所科创板上市 发行价格19.49元/股 首次发行2078万股 [2] - 募集资金总额4.05亿元 扣除发行费用后净额3.40亿元 发行费用合计6530.32万元 [2] - 保荐机构东兴证券获得保荐承销费4252.52万元 保荐代表人为胡晓莉和陶晨亮 [2] 项目违规细节 - 泽达易盛涉嫌连续6年财务造假 东兴证券及天健会计师事务所等中介机构在执业过程中未勤勉尽责 [1] - 东兴证券已按监管要求进行全面整改 [1] - 公司于2023年7月7日起终止上市 [3] 保荐业务规范要求 - 保荐代表人需具备36个月以上保荐业务经历及12个月持续从业经历 最近3年未受重大纪律处分或行政处罚 [3] - 中国证券业协会负责制定保荐代表人自律管理规范及水平评价测试 [3] - 证监会可对保荐机构及相关人员实施现场检查 相关主体需配合提供资料 [3]