公司违规行为 - 公司因虚假宣传、直播业务开展不规范等被湖南证监局责令改正 [2] - 具体违规行为包括：内部控制及合规管理不完善、虚假不实误导性营销宣传、承诺投资收益、未注册人员提供投资建议、信息公示及风险提示不到位 [3] - 2023年12月公司曾用名盈亚证券因类似违规问题被监管谈话，涉及内控不完善、误导性营销宣传、风险提示不到位等 [6] 直播业务问题 - 公司直播业务开展不规范，存在未持证人员提供建议、违规承诺收益、未做好风险提示等问题 [3][7] - 行业背景：去年"924"行情后社交平台荐股乱象频发，十余家证券公司和第三方投顾机构因直播不合规被罚 [7] - 公司微信公众号近期发布《如何合规开展投资顾问直播业务》文章，提出持证荐股、禁止承诺收益、禁止违规荐股、做好风险提示等要求 [7] 公司背景与合规宣传 - 公司成立于2002年，是证监会核准的证券经营机构，获国家高新技术企业认定 [6] - 近期开展"合规护航·行稳致远"合规宣传月活动，宣称要强化员工合规意识，提升整体合规管理水平 [10] - 分析指出公司合规管理仍存漏洞，需强化内控体系以符合监管要求并重建市场信任 [10]