询价转让概述 - 出让方王勇持有智明达首发前股份 拟转让5,030,000股 占总股本3.00% 占其个人持股10.22% [1] - 转让方式为科创板首发前股东向特定机构投资者询价转让 符合上交所自律监管指引要求 [1] - 价格下限不低于发送认购邀请书前20个交易日股票交易均价的70% 即2025年6月11日前20日均价的七折 [1] 价格确定机制 - 采用"价格优先、数量优先、时间优先"原则簿记建档 最高报价优先配售 [2] - 有效认购≥503万股时 累计有效申购最低认购价格为最终转让价格 [3] - 有效认购不足时按报价高低顺序追加认购 最终转让数量不超过503万股 [3] 转让执行过程 - 向96家机构发送认购邀请 包括18家基金公司、15家证券公司、7家保险公司、7家QFII、48家私募及1家期货公司 [4] - 收到15份有效申购报价单 最终确定转让价格24.19元/股 [4] - 13家投资机构获配 合计认购503万股 认购总金额121,675,700元 [4][5][6][7] 参与机构类型 - 受让方包含合格境外机构投资者、证券公司资管公司、私募基金管理人等专业机构 [5][6] - 6家私募机构均已完成中国证券投资基金业协会登记备案 [11] - 所有受让方均具备定价能力和风险承受能力 符合科创板投资者适当性要求 [10] 合规性核查 - 出让方股份无质押、司法冻结等权利受限情形 符合减持规定 [8][9] - 受让方与出让方、组织券商不存在关联关系或一致行动人情形 [11] - 整个流程符合《证券法》《科创板上市规则》及询价转让监管指引要求 [7][12]