【导读】金证顾问被责令改正、暂停新增客户3个月 经查，金证顾问存在以下问题：内部控制与合规管理不完善；投资咨询业务开展不规范，存在不实、误导性营销宣传、承诺投资收益等情形；个别未在中 国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供证券投资建议；部分投资建议未提供合理依据，且风险提示不到位；未妥善处理客户投诉。 又有投资咨询机构接到"罚单"！ 6月17日，证监会官网显示，湖南证监局对湖南金证投资咨询顾问有限公司（以下简称金证顾问）采取责令改正并责令暂停新增客户监管措施的决定。 湖南证监局指出，上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。基于此，湖南证监局决定对金证顾 问采取责令改正并责令暂停新增客户3个月的监管措施。 湖南证监局要求，金证顾问应采取有效措施对上述问题进行整改，整改期间需每月报送整改报告。整改应严格落实《证券投资顾问业务暂行规定》的相关 规定，切实提高合规管理水平。 近期，业内已有多家老牌投资咨询机构被地方证监局采取行政监管措施。在金证顾问之前，湖南证监局曾于6月11日对股掌柜证券投资咨询有限公司采取 责令改正的行政监管措施。经查，股掌柜存在内部控制 ...